关于印发《浙江省律师行业投诉查处工作规则》的通知
浙江省司法厅
关于印发《浙江省律师行业投诉查处工作规则》的通知
浙司〔2010〕108号
各市、县（市、区）司法局，省直律师协会：
近年来我省律师队伍发展迅速，当事人对律师和律师事务所的投诉也逐年增加，已严重影响律师队伍的社会声誉。为进一步加强律师队伍建设，切实规范对律师和律师事务所的投诉查处工作，加强对律师和律师事务所的执业监督，省厅制定了《浙江省律师行业投诉查处工作规则》，现予印发，请遵照执行。
当前，加强律师队伍建设的工作任务艰巨繁重。各级司法行政机关、律师协会要按照“政治坚定、法律精通、维护正义、恪守诚信”的总要求，坚持不懈地加强律师队伍的思想政治建设、业务建设和职业道德建设，严格管理和监督。要加大对投诉案件的调查处理力度，做到思想到位、措施到位、责任到位，提高管理人员的办案水平，切实防止和纠正在查处问题上失之于宽、失之于软的问题。在查处违法违纪行为的过程中，要敢于迎难而上，敢于追责，敢于碰硬，敢于一查到底，使违法者得到处罚，使广大律师受到警示、以此为戒，决不能息事宁人。
二〇一〇年七月十九日
浙江省律师行业投诉查处工作规则
第一章 总 则
第一条 为规范对律师和律师事务所的投诉查处工作，加强对律师和律师事务所的执业监督，根据《中华人民共和国律师法》等规定，结合我省实际，制定本规则。
第二条 本规则所称的“投诉”是指公民、法人或者其他组织采用书信、电话、电子邮件、传真、来访等形式，向司法行政机关、律师协会反映我省律师、律师事务所在执业过程中的违法违规情况，依法应由司法行政机关、律师协会调查处理的行为。
对律师或者律师事务所影响律师行业声誉的非执业行为的投诉，司法行政机关、律师协会应当协调处理。
第三条 投诉查处工作应当遵循下列原则：
（一）实事求是，客观公正，依法及时办理；
（二）属地管理、分级负责，谁主管、谁负责；
（三）疏导教育与惩戒警示相结合。
第四条 各级司法行政机关、律师协会应当畅通投诉渠道，认真做好投诉查处工作，接受群众的监督。
第五条 投诉查处过程中，应当充分保障投诉人、被投诉人的陈述权、申辩权，保障投诉人及被投诉人的合法权益。
第六条 司法行政机关和律师协会应当建立投诉查处案件档案，建立立卷、归档、保管、统计分析等制度。
司法行政机关和律师协会应当在每年的1月15日前将上年度投诉案件查处工作总结以及统计分析情况分别报告上一级司法行政机关、律师协会。
第二章 办理机关
第七条 各级司法行政机关律师管理部门、律师协会具体负责对律师和律师事务所的投诉查处工作。
第八条 司法行政机关对投诉案件的调查处理，应当由持有行政执法证的工作人员专门负责。
第九条 投诉人向司法行政机关投诉的，投诉案件原则上由被投诉人所在地的主管司法行政机关办理。
同一个投诉涉及不同主管司法行政机关的，由其共同上一级司法行政机关办理。
第十条 投诉人向律师协会投诉的，由律师协会按照行业规定办理。
投诉案件情节严重，可能涉及行政处罚的，律师协会可以报请司法行政机关直接调查处理。
第十一条 同一个投诉事项，投诉人同时向司法行政机关、律师协会投诉的，由律师协会办理。
第十二条 有下列情形之一的投诉案件，应当由司法行政机关办理：
（一）对律师协会会长、副会长的投诉；
（二）对律师协会党委（党工委、党总支）组成人员的投诉；
（三）对律师协会纪律惩戒委员会组成人员的投诉；
（四）对上述人员所在的律师事务所的投诉。
第三章 受 理
第十三条 投诉人可以采用来信、来访等方式，表明投诉事项和请求，应同时提供其身份证明、联系方式及相关证明材料。
投诉人委托代理人提出投诉的，代理人应提交授权委托书和委托人及本人身份证明。
第十四条 司法行政机关接待投诉人来访，应将投诉人的基本情况、投诉事项、案件情况、投诉请求和相关投诉材料目录等内容记载清楚。
第十五条 司法行政机关接到投诉后，应对投诉材料及投诉事项进行审核，并按不同情况分别作出处理意见：
（一）不属于司法行政机关受理范围的，不予受理，在接到投诉后5日内告知投诉人并说明理由；
（二）属本机关办理的，应当受理，在“浙江省律师综合管理平台”行业诚信—投诉登记栏内填写《投诉案件受理登记表》，于5日内分别向投诉人、被投诉人发出《投诉案件受理告知书》（附件1）、《被投诉告知书》（附件2）；
（三）属其他司法行政机关办理的，应在接到投诉后5日内转有管辖权的司法行政机关办理；
省司法厅接到的投诉案件，属县级司法行政机关办理的，在接到投诉后5日内直接转县级司法行政机关办理，同时抄送市级司法行政机关；投诉案件事实清楚，应当给予行政处罚的，转有行政处罚权的司法行政机关直接办理。
（四）投诉案件情节轻微的，司法行政机关可以转律师协会调查处理，但投诉人明确要求司法行政机关办理的除外。
（五）上级司法行政机关认为投诉案件情节严重、情况紧急，或者可能造成社会较大影响的，可以直接办理。
第十六条 司法行政机关对转办的投诉案件，应当在转办的同时，将转办意见、办理机关、联系方式等告知投诉人。
上级司法行政机关转下级司法行政机关办理的投诉案件，下级办理机关不应再次转办。
第十七条 对下列情形之一的投诉，不予受理：
（一）投诉人不能提供基本证据材料的；
（二）匿名投诉或者投诉材料没有载明有效联系方式，致使无法调查核实情况的（投诉反映的事实清楚或者证据明确，能调查核实的除外）；
（三）投诉案件正在诉讼、仲裁、行政复议或者司法行政机关、律师协会正在调查处理的；
（四）已经行政诉讼、仲裁、行政复议或者司法行政机关复查程序处理，没有新证据而再次提出投诉的；
（五）其他不属于司法行政机关职权管辖的。
第四章 调查和处理
第十八条 投诉案件受理后，司法行政机关应当指派工作人员进行调查，核实事实情况，收集有关证据材料。
第十九条 对投诉案件进行调查的人员应不少于两名，重大、复杂案件可组成专案调查组进行调查。
调查人员与调查事项、投诉人或者被投诉人有直接利害关系的，应当回避。
第二十条 调查可以采取书面审查、谈话和实地调查等方式进行。
调查人员在调查过程中，应当出示行政执法证，并在调查笔录、记录中注明执法证号。
第二十一条 调查过程中，调查人员应当向投诉人了解情况，并听取被投诉人对投诉事项的说明和辩解。
第二十二条 被投诉人应当积极配合，自觉接受调查，如实陈述事实，并在规定的期限内提供有关材料。
被投诉人是律师个人的，其所在的律师事务所应当积极协助投诉调查工作。
第二十三条 被投诉人在接受调查期间，不得转移、隐匿、毁损、涂改、伪造有关证据材料。
在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经办理机关主管负责人批准，调查人员可以先行登记保存，并应当在7日内作出处理决定。
第二十四条 司法行政机关调查投诉案件，需要其他司法行政机关协助调查的，可以委托相关司法行政机关协助调查。委托机关应当向受委托机关出具书面委托函。
第二十五条 对重大、疑难、复杂的投诉案件，司法行政机关应当组织论证会或者听证，通过质询、辩论、评议、合议等方式，查明事实、分清责任。
第二十六条 调查人员对投诉案件调查终结后，应当形成调查报告，调查报告包括以下内容：
（一）案由；
（二）调查人和调查过程；
（三）经过调查确认的事实；
（四）证据目录；
（五）处理建议和理由；
（六）其他需要说明的事项。
第二十七条 司法行政机关对投诉案件经过调查核实，根据调查结果和有关法律、法规、规章等规定，分别提出以下处理意见，并书面答复投诉人：
（一）投诉请求的事项不符合法律、法规、规章和其他规定的，不予支持，同时做好投诉人的说服解释工作；
（二）被投诉人不存在违法违规情形，或者投诉事项缺乏事实根据，作出投诉不实的结论意见；
（三）被投诉人在执业活动中存在服务态度、服务质量等瑕疵，或者存在违法违规行为，但情节轻微、尚不足以给予行政处罚的，应当对其进行警示谈话或者下发整改通知书，责令其限时整改；
（四）被投诉人存在违法违规行为，应当给予行政处罚的，按照行政处罚程序予以立案、处罚；县级司法行政机关应当在调查结束5日内提请有处罚权的司法行政机关予以立案、处罚；
（五）被投诉人存在违法违规行为，应当给予行业惩戒的，在调查结束5日内移交律师协会予以行业处分；
（六）被投诉人存在违法违规行为，给投诉人造成经济损失，投诉人要求赔偿的，司法行政机关可以先行组织调解；调解不成的，应当责令被投诉人按照《浙江省律师执业过错责任赔偿办法（试行）》等规定，承担赔偿责任；
（七）投诉案件属于当事人与律师事务所之间的收费争议，而该收费不涉及违法违规的，司法行政机关在做好解释的同时，可以组织双方进行调解或者建议投诉人向律师协会申请调解；
（八）被投诉人不配合调查，故意隐瞒真实情况，拒绝提供有关材料的，司法行政机关可以按照司法部《律师和律师事务所违法行为处罚办法》规定予以行政处罚。
（九）被投诉人涉嫌构成犯罪的，应当移交司法机关处理。
党员律师违法违规行为触犯党纪的，应当同时通报其组织关系所在的党组织按《中国共产党党员纪律处分条例》处理。
第二十八条 投诉案件应当自受理之日起30日内办结；紧急的投诉案件应当急事急办。
投诉案件情况复杂，需要延长办理期限的，经办理机关主管负责人批准，可适当延长办理期限，但延长期不得超过30日。
需以法院判决或者其他部门处理结论作为处理依据的，等待判决、处理结论的时间不计入办理期限，自收到生效判决或者处理结论之日起继续计算办理期限。
延长或者中止办理期限的，办理机关应当及时告知投诉人并说明理由。
第二十九条 为保障被投诉人的知情权、申辩权，办理机关向投诉人的答复意见，应当抄送被投诉人。
被投诉人是律师个人的，答复意见应当同时抄送被投诉律师执业的律师事务所。
第三十条 对上级司法行政机关或者其他部门转办的投诉案件，办理机关应当在案件处理完毕后5日内报告、反馈处理结果。
对重大的投诉案件，办理机关应当向上级部门随时报告案件的调查处理进展情况。
第三十一条 投诉经查证属实作出处理的，应当记入律师诚信档案。
律师和律师事务所因违法违规行为受到行政处罚或者行业处分的不良记录，由司法行政机关、律师协会向社会公开。
第三十二条 投诉案件处理完毕后，办理机关应当将有关材料装订成册，并及时归档保管。
投诉查处案件档案内容包括：
（一）投诉案件受理登记表；
（二）投诉案件受理告知书或者转办告知书；
（三）被投诉事项告知书；
（四）投诉案件转办通知书；
（五）投诉人的投诉材料；
（六）调查报告；
（七）调查收集的证据材料；
（八）办理机关的答复意见；
（九）移送行政处罚报告或者移送行业惩戒函；
（十）责令整改通知书；
（十一）向上级部门的反馈报告；
（十二）其他应当归档的材料。
投诉查处案件实行一案一档；档案的保管期限为10年。
第五章 复 查
第三十三条 投诉人对司法行政机关、律师协会的调查处理意见不服再次投诉的，按以下规定办理：
（一）经县级司法行政机关或者市律师协会（含省直律师协会，下同）处理答复后，投诉人再向司法行政机关投诉的，由市级司法行政机关复查；
（二）经市级司法行政机关或者省律师协会处理答复后，投诉人再向司法行政机关投诉的，由省司法厅复查；
（三）经市律师协会处理答复后，投诉人再向律师协会投诉的，由省律师协会复查。
第三十四条 复查机关收到复查请求后，应当按照本办法的规定予以受理，并及时调查核实。
第三十五条 复查机关经过调查核实，认为下级司法行政机关、律师协会处理不当的，可以责令下级司法行政机关、律师协会重新进行调查处理，并进行督办。
第三十六条 复查机关应当自收到复查请求之日起30日内提出复查意见，并书面答复投诉人。
第六章 纪律和责任
第三十七条 司法行政机关处理投诉案件的情况，纳入上级司法行政机关对下级司法行政机关综合考核的内容。
第三十八条 投诉案件办理机关及其工作人员应当遵守法律、法规、规章等规定，依法及时妥善处理投诉案件，不得推诿、敷衍和拖延；不得将投诉人的投诉、举报等材料直接复印给被投诉人；不得打击报复投诉人、被投诉人。
第三十九条 投诉案件办理机关应当建立和完善投诉调处工作机制，及时化解矛盾纠纷，切实做到案结事了。
第四十条 对可能造成社会影响的重大、紧急投诉案件，办理机关应当依法及时采取措施，防止不良影响的产生和扩大。
第四十一条 上级司法行政机关应当加强对下级司法行政机关投诉处理情况的指导、检查和监督。上级司法行政机关认为下级司法行政机关对投诉案件办理不及时或者处理意见不妥当的，应当及时提出指导意见，下级司法行政机关应当贯彻执行。
第四十二条 投诉案件办理机关有下列情形之一的，上级司法行政机关可下发督办单予以督办：
（一）对应当受理的投诉案件不予受理的；
（二）办理投诉案件存在推诿、敷衍、弄虚作假等行为的；
（三）未按规定的办理期限办结投诉案件的；
（四）未按规定反馈办理结果的；
（五）违反规定程序办理的；
（六）事实调查不清的；
（七）应当予以处罚而未予以处理的；
（八）其他需要督办的情况。
经过督办，办理机关仍未按规定办理的，上级司法行政机关予以通报批评。
第四十三条 司法行政机关应当与律师协会建立投诉案件查处互相通报、协商制度，定期召开联系工作会议，共同研究投诉查处工作，协商处理重大案件，形成工作合力。
对律师协会办理投诉案件的情况，司法行政机关应及时指导、监督。
第七章 附 则
第四十四条 律师协会对投诉案件的调查处理规则，由省律师协会另行制定。
第四十五条 本规则由浙江省司法厅负责解释。
第四十六条 本规则自发布之日起施行。原《浙江省司法行政机关办理投诉律师、律师事务所案件工作规定》同时废止。
附件：1.投诉案件受理告知书
2.被投诉事项告知书
中华人民共和国与亚洲开发银行技术援助贷款协议（安徽阜阳工程项目）
中国 亚洲开发银行
中华人民共和国与亚洲开发银行技术援助贷款协议
（安徽阜阳工程项目）
（签订日期１９９６年１２月１１日 生效日期１９９６年１２月１１日）
中华人民共和国（下文称借款人）一方与亚洲开发银行（下称银行）于１９９６年１２月１１日签署了此协议。
有鉴于借款人作为其技术援助运作的一部分，要求银行提供财务援助，以便完成此贷款协议附件１中所述的技术援助项目（下称技术援助）
有鉴于亚行已同意以此协议中所列的条件与条款向其提供技术援助资金；
现各方协议如下：
Ⅰ 贷款规定；定义
１．０１ 亚行８６年７月１日发行的普通业务贷款规定的所有内容若在此写明，则对本贷款协议具有同等效力，但作如下修正（经过此修正的普通业务贷款规定下称贷款规定）：
（ａ）第２．０１（１７）条删除，改为“‘美元’或‘＄’符号，表示美利坚合众国货币”；
（ｂ）第２．０１（２６）及（２７）条删除，改为新的２．０１（２６）条：“‘美元库’系指亚行为了出资支付美元贷款以普通股本资金，形成的未偿美元借款库”；
（ｃ）第３．０２节第一段最后一句删除；
（ｄ）第３．０２节（ｂ）（ｉｉ）删除，改为“（ｉｉ）与贷款相关的‘合格的借款’指９２年６月３０日后自美元库提取的未偿借款”；
（ｅ）第３．０６节（ａ）最后一句删除，３．０６节（ｂ）中的“亚行可接受的日期”等词删去；
（ｆ）第４．０２节删除，改为：“自贷款帐户提取资金以美元支付”；
（ｇ）第４．０３（ａ）节删除，改为：“贷款本金需以美元偿还”；
（ｈ）第４．０４节删除，改为：“贷款的任何一部分利息需以美元偿还”；
（ｉ）“根据５．０２节发生的任何特殊承诺的费用”自第４．０５节删除；
（ｊ）第４．０９节删除，代之以新的４．０９节如下：
尽管有本规定中关于从贷款帐户中提取资金的条款与之相违背，亚行在特殊情况下决定无法以美元支付提取资金，可以以亚行认为合适的货币（一种或几种）支付。贷款偿还及利息支付可用此种货币（一种或几种）。以这种货币（一种或几种）支付的贷款本金的利率需为亚行此种货币费用加上利差，这两个数值由亚行应时合理地决定。
１．０２ 无论在本贷款协议中何处使用，除非文中另有要求，否则贷款规定中的词语在此含义相同。另有词语涵义解释如下：
（ａ）“ＡＥＰＣ”指安徽省电力公司；
（ｂ）“咨询专家”是指为安徽省电力公司所聘、为完成技术援助而提供咨询服务的咨询专家；
（ｃ）“投资项目”系指拟建的安徽阜阳火电厂项目，也是进行技术援助的目的所在；
（ｄ）“ＰＲＣ”指中华人民共和国；
（ｅ）“项目协议”是指亚行与安徽省电力公司之间于同日签署的项目协议，此协议可随时修改；
（ｆ）“项目执行机构”系出于贷款规定目的、在贷款规定含义内指负责完成技术援助的安徽省电力公司；
（ｇ）“附属贷款协议”是指根据本协议３．０１（ａ）节借款人与安徽省电力公司签署的协议。
Ⅱ 贷款
２．０１ 亚行将出资技术援助的外汇部分，为此，亚行同意从亚行普通股本资金向借款人出借２００万美元。
２．０２ 借款人将向亚行支付根据贷款规定３．０２节确定的利息。
２．０３ 贷款利息和其它费应于每年的３月１５日和９月１５日每半年支付一次。
２．０４ 借款人必须按照此贷款协议附件２中所定的分期偿还附表以美元支付自贷款帐户支出的贷款本金。
２．０５ 如果亚行继续提供贷款出资此项目的建设或其中某部分，借款人可以选择通过包含进此新贷款出资平衡资金、进而本协议提供的贷款本金中的未偿部分。
Ⅲ 贷款的使用
３．０１ （ａ）借款人需以与本贷款协议中包含的相同的条件和条款根据一附属贷款协议（附属贷款协议）将从贷款帐户中提取的金额转贷给安徽省电力公司。根据此附属贷款协议，安徽省电力公司将承担未偿贷款的外汇及利率风险；
（ｂ）借款人需督促安徽省电力公司根据此贷款协议和项目协议将贷款出资于技术援助费用。
３．０２ 由此贷款出资的货物及服务名称、不同类别的服务及货物用款划分必须遵循此贷款协议附件３安排，这种安排可由借款人及亚行通过协议随时修改。
３．０３ 除非亚行另行同意，否则所有由贷款出资的货物及服务均需按照此协议中附件４及附件５要求进行采购。
３．０４ 除非亚行及借款人另行同意，否则借款人必须督促安徽省电力公司将所有由贷款出资的货物及服务无一例外地将其用于技术援助。
３．０５ 出于贷款规定８．０３节中规定，自贷款帐户提取资金的截止日期为１９９８年１２月３１日或其它一由亚行及借款人应时商定的日期。
Ⅳ 特殊契约
４．０１ （ａ）借款人需督促安徽省电力公司认真、高效地执行技术援助，并符合正确的管理、财务、工程、环保及公共设施行为要求；
（ｂ）在执行技术援助时，借款人需履行或督促安徽省电力公司履行本贷款协议附件６中所列的、对借款人适用范围内的义务；
４．０２ 借款人需安排或督促安徽省电力公司立即根据需要安排除贷款之外，完成技术援助仍需要的资金、设施、服务、设备、材料、文件、信息及其它。
４．０３
（ａ）借款人需保证其各部、各机构在咨询专家开展技术援助服务时与其通力合作，并将安装或督促安排好他们完成技术援助时合理要求的信息及协助；
（ｂ）借款人需提供或督促安徽省电力公司免费为咨询公司提供本贷款协议附件６第三段中所要求的数据、服务、设施、设备、文件及信息。
４．０４
（ａ）借款人需保留或督促安徽省电力公司保留足以证明贷款使用及技术援助进展（包括费用）状况的帐务及记录；
（ｂ）借款人需督促安徽省电力公司；
（Ⅰ）保留技术援助独立帐务；
（Ⅱ）将这些帐务及财务报表（平衡表、收支报表及相关报表）按照连续的审计标准进行年审，年审由亚行对其资历、经验、工作大纲皆满意的独立审计人员进行；
（Ⅲ）一俟这些报表完成，并最迟不迟于相关财务年度结束后九（９）个月，向亚行提供英文的经公证的年审过的财务报表及相关审计人员报告（包括审计人员对贷款使用及遵守贷款协议条款方面的意见）。借款人将督促安徽省电力公司向亚行提供其随时合理要求的关于这些帐务、财务报表及审计方面的进一步情况；
（ｃ）借款人需应亚行要求安排其随时与安徽省电力公司的审计人员商讨安徽省电力公司技术援助财务报表及与技术援助有关的财务事务，并将授权、要求这些审计人员的代表参加亚行要求进行的会谈，除非借款人另行同意，否则安徽省电力公司只能由一名授权代表参加此会谈。
４．０５
（ａ）借款人需、或督促安徽省电力公司以亚行合理要求的形式向亚行提供咨询专家完成的有关技术援助的所有材料的复印件，包括报告、计划、设计、规范、施工计划、费用预算及其它相关材料；
（ｂ）借款人必须、或督促安徽省电力公司充分考虑咨询专家的所有建议，并将就其实施与亚行交换意见。
４．０６
（ａ）为实现贷款应达到的目的，借款人需与亚行通力合作。为此，各方需向另一方提供所有其合理要求的关于技术援助及贷款使用情况的信息；
（ｂ）借款人和亚行需随时就与贷款目的及技术援助相关的事务交换意见。借款人需及时通知亚行任何干扰或威胁着干扰贷款目的的达到、借款人及安徽省电力公司本贷款协议中所述义务的履行等情况；
（ｃ）借款人需给予亚行代表为技术援助及贷款目的访问借款人的机会。
４．０７ 亚行根据此贷款协议提供援助并不表示亚行承诺为实行咨询专家所作的任一建议将继续提供财务或进一步的技术援助给借款人。
４．０８
（ａ）借款人和亚行共同议定，除了借款人所欠亚行之债外，没有其它的外债通过借款人资产留置可以优先于此贷款。因此，借款人将：
ｉ）除非亚行另行同意，否则若以任何产生于借款人资产的留置作为其它外债的担保，根据这一事实这种留置将同样地、按比例保证贷款本金、利息及其它费用的偿还；
ｉｉ）借款人产生或允许这种留置将必须有与此相关的条款说明；
（ｂ）本节（ａ）段内容不适用于：
ｉ）产生于资产的留置在采购时只用作这种资产采购价格的交付担保；
ｉｉ）任何产生于银行交易普通过程中的留置，担保一笔到期不超过一年的债务；
（ｃ）本节（ａ）段中所用“借款人资产”一词包括借款人所有政治分支或任何机构的资产，以及这种政治分支的任何机构的资产，包括中国人民银行及其它任何担当借款人中央银行职责的机构。
Ⅴ 暂缓、取消、加速到期
５．０１ 出于贷款规定８．０２（１）规定，下述为一暂缓借款人自贷款帐户提取资金的权利的例外事件：借款人或执行机构未能履行任一附属贷款协议中相应的义务；
５．０２ 出于贷款规定８．０７（ｄ）规定，下述为一加速贷款到期的例外事件：发生了贷款协议５．０１节所述的事件。
Ⅵ 生效
６．０１ 出于货款规定９．０１（ｆ）条规定，下述为此贷款协议生效的附加条件：
（ａ）贷款协议经由借款人国务院的批准；
（ｂ）附属贷款协议经亚行认可其形式内容后，已由各方完成并分发，据其条款，一旦此贷款协议生效后，该协议将完全生效、对协议各方皆有约束力。
６．０２ 出于贷款规定９．０２（ｄ）条规定，下述为包括在向亚行提供意见内的一特殊事宜：附属贷款协议已由协议各方正式授权、许可，代表各方执行、分发，一旦此贷款协议生效后，其条款将对协议各方有法律约束。
６．０３ 出于贷款规定９．０４条规定，贷款协议签署后９０天为贷款协议的生效日。
Ⅶ 授权
７．０１ 借款人在此指定安徽省电力公司为贷款协议３．０２节、３．０３节及３．０５节所要求或允许采取行动或达成协议的机构。
７．０２ 根据贷款协议７．０１节中的授权，安徽省电力公司采取的行动或达成的协议将对借款人有完全的约束力，与借款人采取或达成有同等效力。
７．０３ 根据贷款协议７．０１节中对安徽省电力公司的授权，可以通过借款人及亚行间的协议得以撤销或修改。
Ⅷ 其它
８．０１ 出于贷款规定１１．０２条规定，中国人民银行行长被指定为借款人代表。
８．０２ 出于贷款规定１１．０１条规定，特确定下列地址：
借款人：中国人民银行 北京西城区成方街３２号
电 报：ＲＥＮＭＩＮＢＡＮＫ ＢＥＩＪＩＮＧ
电 传：２２６１２ ＰＢＣＨＯ ＣＮ
传 真：００８６－１０－６０１－６７２４
亚 行：Ａｓｉａｎ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ Ｂａｎｋ
Ｐ．Ｏ ＢＯＸ ７８９
０９８０ Ｍａｎｉｌａ
Ｐｈｉｌｉｐｐｉｎｅｓ
电 报：ＡＳＩＡＮ ＢＡＮＫ ＭＡＮＩＬＡ
电 传：２９０６６ ＡＤＢ ＰＨ （ＲＣＡ）
４２２０５ ＡＤＢ ＰＭ （ＩＴＴ）
６３５８７ ＡＤＢ ＰＮ （ＥＩＰＩ）
传 真：００６３－２－７４１－７９６１
００６３一２一６３２一６８１６
００６３－２－６３１－６８１６
各方授权代表于上述之日代表各方出席并分别签署了此协议，由亚行总部分发。
中华人民共和国 亚行
授权代表：关登明 佐藤光夫
附件１： 安徽阜阳工程项目技术援助贷款项目的工作大纲
一、目的
１、技术援助的主要目的，是为拟建的２×６００ＭＷ级的阜阳燃煤电厂（今后简称“投资项目”）编制经济效益好、节能并符合环境保护标准的设计作为建设项目的基础。本ＴＡ贷款项目以提供咨询服务来实现此要求。由对所拟采用的容量并且使用超临界蒸汽的燃煤发电机组有经验的国际咨询公司（今后简称“咨询公司”）实施下列任务：（１）通过较正式的研讨会及在设计过程中的协助，向中国工程师提供超临界机组设计方面的知识和信息；（２）协助中国工程师完成概念设计和三个主要采购包的采购直到授予合同时为止。
二、范围
２、本ＴＡ贷款项目通过提供下列服务，旨在项目的可行性研究和投资项目执行之间构成一个桥梁：
（１）通过设计过程中的研讨会等方式，传授关于先进的超临界蒸汽技术及其在火电厂实际应用方面的知识和信息。
（２）对依据预初步设计而编制的概念设计提供咨询。
（３）对编写招标文件包括商务条件和锅炉岛、汽轮机／发电机岛和仪表与控制设备岛的技术规范书提供技术服务，并为业主定稿。
（４）制定采购包的评标准则，以便在成功的承包商未满足性能保证值时，按照既定的公式和采取违约赔偿金对其价格进行调整，从而实现能源效率的提高。
（５）协助进行投标会、标前会、澄清会和评标，并为合同的最终签字作准备。
三、具体的ＴＯＲ
Ａ、知识及信息的传授
３、咨询公司向中国设计工程师进行知识和信息的传授，可在咨询公司总部和中国工程师的办公室，通过在设计过程中以研讨会和具体设计工作中的培训的形式进行，这项传授主要是关于在燃煤电厂中恰当应用先进的超临界蒸汽循环的发电机组方面的知识和信息。
Ｂ、概念设计及招标文件
４、咨询公司要向指定的中国工程师提供依据可行性研究和预初步设计而编制概念设计所需知识和信息。工程设计工作限于投资项目初期阶段，以便向投标商提供使其能充分地编写下面第５节所述采购包的投标书所需的信息，所提供的图纸要包括现场及电厂总平面图设计以及管道布置图和仪表的图表。此外，还应提供技术援助期间为完成采购工作而需要的各种计算方法，这要包括关于一个有关假设条件及基本要求的表格，计算的单位都要用“国际计量单位（即ＳＩ）”，来自其他计量单位系统的变换结果都要明确注明单位（至／从）和变换因数。
５、咨询公司要帮助指定的中国工程师和安徽电力公司聘用的中方采购代理，根据亚行采购导则，采用国际竞争性招标采购的形式编制三个主要采购包的商务条款和技术规范部分的招标文件。要对设备的关键性能指标给予足够重视，包括考虑到先进性和适用性，在招标文件的准备过程中对所建议的附件应列为标书的基本要求或作为其选项提出建议。三个采购包如下：
（１）汽轮机及发电机岛－－包括汽轮机、发电机、主要的热交换设备、锅炉给水泵和凝结水泵及其驱动装置；
（２）蒸汽发生器岛－－包括蒸汽发生器（锅炉及空气预热器）、制粉系统（含磨煤机）、风机（引风机、送风机和一次风机）及其驱动装置、静电除尘器（包括出口和入口烟气通道喷嘴、及其支撑物以及所有相连的烟风管道），本岛还将包括部分灰、渣处置设施以及部分煤的处置设施。
（３）仪表及控制设备岛－－包括各特定的中央控制系统、分散控制系统和数据采集系统，但不包括柜外的接线。本岛还包括主要的和辅助的变压器，隔离和负序管道，开关和电动机控制中心。
６、咨询公司及中国工程师还应对设想将在国内竞争招标条件下采购的其它所要设备及材料是按一个“配套设施”（ＢＯＰ包）采购，或分别采购，提出建议。
７、如果假设所有采购包的招标采用单信封资格后审，咨询公司和中国工程师应拟定具体的资格后审条款，不能误译，以便选用的投标商在技术商务、资信能力能满足业主的要求，其特定的基本业绩将待进一步评审，对于不能满足资格审查条款的投标商将不予考虑。
８、咨询公司应与中国的工程师共同对三个采购包提出符合亚行采购导则的评标准则。对汽机发电机岛及锅炉岛的评标，当承包商未满足性能保证值时，按照既定的公式和采取违约赔偿金对其价格进行调整，从而实现能源效率的提高。此外，评标还允许对不符合评标标准的投标废标。另还需向有关中国政府机构和亚行提交一份简明的补充报告，提供关于对计算评标标准的公式和违约罚金进行技术和经济论证的假设和资料。
９、拟采取分步招标程序，首先从汽机岛包开始，这样能向锅炉岛的投标商提供有关汽机的有关技术参数，以便设备相应匹配，并进一步提高能源效率，咨询公司和中国的工程师应协助所要求的指定的国内采购代理进行招标及在标前会期间答复投标商的问题。
１０、咨询公司、中国工程师及国内采购代理商应按评标准则评标，一份写明三个采购包，具体范围参见第５段的投标建议的评标报告应在开标后６０天内上报给中国政府机构，随后提交亚行批准并同时提出下一步应进行的工作的建议。
１１、咨询公司、中国工程师及国内采购代理商应协助执行机构在评审任何一个采购包的工作结束后，着手进行所需的后继工作，但不必只限于与投标商会晤，对标书达成一致意见或准备授予文件。
Ｃ、技术援助的执行
１２、管理－－咨询公司需具备一套管理体系，以便对造价进行准确计算，对每个参加工作人员每天进行管理控制。管理过程需保证高效、按时地完成了工作。
１３、计划及控制－－需具备一套对项目工作逐项任务进行高级规划的体系。这将包括完成工作计划，按时间呈具有关文件报告；提供造价／工时计录，以便当工程延误时完成补救计划。鼓励使用微机程序满足此需要。
１４、项目进度－－需完成项目总体计划，标明自“通知开始”至预计主贷款开始这段时间的工作任务。此计划同时需列出一简明安排，列出至电厂最终商业运行至少应完成的工作，还须列出任务所聘的其它工程人员的职责和任务。
１５、质量保证及质量控制－－此项工作中所完成的材料需满足“通用工程规范”的质量要求。必须列明所有的假设，以便项目下阶段所聘的人员更正，包括对标高、长度、面积、体积、重量、温度、热值等进行必要的注明。计算所用的单位应采用国际单位制。任何从其它度量衡制的转化需清楚地列明单位（转至／转为）及转化系数。为减少今后的误会、尽可能重复应用，鼓励采用草图或图的形式。所有材料均需清晰可读，无须润色。
Ｄ、报告要求
１６、咨询专家需每个月向亚行提交一份“技术援助进度报告”。这份报告叙述下列事宜：
★以“技术援助进度表”衡量每月末工程进展情况；
★在该月的工作期间，在进展或完成的工作；
★下个月将开始的工作；
★列明工作进展中发生的延期或障碍；
★将采取的补救措施；
★列出“工作范围变化”期间而停止的工作。
１７、技术援助希于９８年６月完成。
附件２： 分摊偿还计划
偿还日 本金偿还
１９９９年９月１５日 ４４，９００
２０００年３月１５日 ４７，２００
９月１５日 ４９，５００
２００１年３月１５日 ５２，０００
９月１５日 ５４，６００
２００２年３月１５日 ５７，５００
９月１５日 ６０，２００
２００３年３月１５日 ６３，２００
９月１５日 ６６，４００
２００４年３月１５日 ６９，７００
９月１５日 ７３，２００
２００５年３月１５日 ７６，９００
９月１５日 ８０，７００
２００６年３月１５日 ８４，７００
９月１５日 ８９，０００
２００７年３月１５日 ９３，０００
９月１５日 ９８，１００
２００８年３月１５日 １０３，０００
９月１５日 １０８，０００
２００９年３月１５日 １１３，６００
９月１５日 １１９，２００
２０１０年３月１５日 １２５，２００
９月１５日 １３１，５００
２０１１年３月１５日 １３８，０００
合计：２，０００，０００ 美元
附件３： 贷款的分摊及提取
总述
１、本计划书中所附表格为由贷款出资的货物、服务及其它项目种类以及各类分占贷款额的情况（下称表格），（本计划书中“参见分类”系指表中分类）；
税务
２、贷款帐户中提取的资金不可用于支付地方税；
亚行投资比例
３、除非亚行另行同意，否则亚行将根据表格中的百分比例对表中的各项分类中的项目出资；
４、无需受第５段的约束，任何根据本协议附件４中的相应条款经过有效的国际竞争性招标和国际采购后授于一国内供货商的合同将以下列为基础由贷款出资：
（ａ）当自一国内供货商采购来的货物为当地制造，１００％的所供货物出厂价（不含税收）；
（ｂ）当自一国内供货商采购来的货物为完全进口，则为合同价的外汇部分；
当地费用
５、除非亚行另行同意，否则贷款帐户的提取资金不可用于与技术援助有关的任何当地费用；
６、第８类中所占数额为技术援助阶段应付的贷款利息。亚行有权在利息到期日代表借款人自贷款帐户提取支付要求的数额付给己方；
重新分配
７、无论表中贷款分配及提取比例如何：
（ａ）如果分配给一类别的贷款数额不足以出资所有议定费用支出，则亚行可通知借款人：
（Ⅰ）将那些亚行认为无须支付其它类费用的贷款数额已分配给其它类别的，重新分配给该类别，使其能满足预计缺口；
（Ⅱ）如果这种重新分配不能完全满足预计缺口，降低用于该项支出的提取比例，以便此类别的提取进一步延续，直至该类的所有支出完毕；
（ｂ）如果分配给一类别的贷款数额似乎超过了该类所有议定费用支出，则亚行可通知借款人将多余部分分配给其它类别；
预备周转金帐户；支出报帐
８、（ａ）除非亚行另行同意，借款人将在生效日之后，立即在亚行认可的中华人民共和国一金融机构开设一预备周转金帐户。周转金帐户需根据８６年１１月出版、应时修改的亚行“预备周转金帐户及支出报帐程序导则”及亚行与借款人之间达成的具体安排设立、管理、补充及清算。第一次存入周转金帐户的金额将不超过１０万美元；
（ｂ）根据亚行８６年１１月出版、应时修改的“预备周转金帐户及支出报帐程序导则”及亚行与借款人之间达成的具体安排，可以使用支出报帐程序于海外设计联络（第３项）的分理支出部分的付还及注入预备周转金帐户资金的清偿。根据支出报帐程序，一次付还及清偿额不可超过１０万美元。
表格 贷款分摊及提取表（安徽阜阳工程项目）
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｜ 类 别 ｜ 亚行出资比例 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜
｜序号｜ 名 称 ｜分摊美元数额 ｜比例 自贷款帐户提取基础｜
｜－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜
｜ １｜咨询服务 ｜７７８，０００ ｜１００ 外汇支出部分 ｜
｜ ２｜设备（硬、软件）｜３５０，０００ ｜１００ 外汇支出部分 ｜
｜ ３｜海外设计联络 ｜２６０，０００ ｜１００ 外汇支出部分 ｜
｜ ４｜国内交通 ｜ ４０，０００ ｜１００ 外汇支出部分 ｜
｜ ５｜实地考察 ｜ ４０，０００ ｜１００ 外汇支出部分 ｜
｜ ６｜通讯、报告 ｜ ２０，０００ ｜１００ 外汇支出部分 ｜
｜ ７｜项目管理 ｜ ２０，０００ ｜１００ 外汇支出部分 ｜
｜ ８｜利息 ｜２６１，０００ ｜１００ 外汇支出部分 ｜
｜ ９｜未分配的 ｜２３１，０００ ｜ 到期数额 ｜
｜－－｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 共 计 ｜＄２，０００，０００｜ ｜
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附件４： 采购
１．贷款及服务的采购（除了任何咨询服务）须服从于此附件以及向借款人提供的亚行８９年３月颁布、不断修改的《亚行贷款采购导则》。
２．本协议附件３第二类中的设备及设施可以通过国际采购或直接采购进行，无论何种更适合采购导则的方式。
附件５： 咨询专家
１、在执行技术援助过程中需使用咨询服务。咨询服务的详细工作大纲需由亚行及借款人商定。
２、咨询专家的选定、聘用及服务需服从于此附件及亚行向借款人提供的、于１９７９年４月颁布并不断修改的《亚行及借款人使用咨询专家导则》。
３、安徽省电力公司需按下列步骤选聘咨询专家：
（ａ）邀请出具方案：出具方案邀请书及所有相关文件在发出前都必须经亚行批准。为此，需向亚行提供三份邀请书草案、拟邀请的公司名单、评标标准及所有其它相关材料。准备技术方案的时间应为至少６０天。一旦正式的邀请书及其相关材料发出后，需立即向亚行提供。
（ｂ）技术方案选定：对所收到的技术方案评估完毕后、与选定的咨询公司谈判开始前，须获得亚行对所选公司决定的批准。为此，在评审结束后，需立即向亚行提供三份评审报告及选定的理由。
（ｃ）合同的执行：合同谈判结束后但在合同签字前，需向亚行提交谈定的合同以获其批准。合同签定后，应立即向亚行提供三份合同。如果合同执行后有何重大修改，必须事先将变化内容提交亚行批准。
附件６： 保证
执行机构
１、借款人需使安徽省电力公司为技术援助的执行机构，负责协调执行技术援助有关的事务，包括负责与咨询专家及借款人有关部委、机构之间的联络。
项目执行组织
２、借款人需督使安徽省电力公司在生效日一个月内成立一项目执行组织，并将在整个技术援助执行阶段运作项目执行组织。
对咨询专家的保证
３、根据本协议４．０３（ｂ），由借款人及安徽省电力公司应提供的数据、服务、设施、设备、文件、信息如下：
（Ⅰ）设立于安徽省电力公司总部的办公室（适当配备，与项目执行组织办公室邻近）以及咨询专家执行服务合理需求的办公设施及设备、秘书、翻译及通讯；
（Ⅱ）配备适合的合格的、富有经验的全日制当地设计人员及配合工作人员，以便协助咨询专家完成服务；
（Ⅲ）车辆（包括维修、行驶）、驾驶人员及其它咨询专家完成服务在借款人国内需要的国内交通设施；
（Ⅳ）借款人及安徽省电力公司合理认为咨询专家执行其功能及职责所必需的设备、材料及设施；
（Ⅴ）咨询专家执行服务合理要求的材料、数据、统计资料、信息及地图。
执行项目法律实体
４、借款人需在９７年３月３１日前向亚行提供一份关于机构设置、资金拥有结构及拟建法律实体、企业管理的计划，它有待于亚行和借款人在投资项目运作时作进一步商谈。
环境考虑
５、除了保证项目满足借款人适用的环保、安全标准外，借款人需督使安徽省电力公司保证拟建阜阳火电厂设计通过先进技术、设计，包括从亚行出资的项目准备性援助所得的技术建议、汽轮／发电机及锅炉岛交叉投标、评标阶段价格调整及未能达到运行保证标准的经济处罚措施等的采用保证能融进能源效益及环境改善。
６、借款人需督使安徽省电力公司保证投资项目有关的环境影响报告及相关输电设施包括独立建设的２２０／５００ＫＶ升压站的环评报告英文版在获得国家环保局批准后及时向亚行及咨询专家提供。
７、安徽省电力公司保证在技术援助执行阶段开始的各包的采购过程将尽可能地使用国产设备，但不会忽略运行质量及所供构件的运行状况，并将通过在评标过程中以制定公布的公式进行价格调整以优化能源效益。安徽省电力公司需告知投标商如果中标商未能达到保证的运行状况将受到经济处罚（清偿损失）。
８、为保证设备兼容性及能源效益的进一步提高，将采用交叉招标的方式，从汽轮／发电机岛开始，以便将从成功的汽轮／发电机制造商那里获得的设计数据提供给锅炉岛制造商。
