黑龙江省科学技术奖励办法实施细则
黑龙江省人民政府
黑龙江省科学技术奖励办法实施细则
目 录
第一章 总则
第二章 评审机构
第三章 奖励范围和评审标准
第四章 推荐
第五章 评审
第六章 异议及其处理
第七章 授奖
第八章 附则
第一章 总 则
第一条 为了做好科学技术奖励工作，保证黑龙江省科学技术奖（以下简称省科技奖）的评审质量，根据《黑龙江省科学技术奖励办法》（以下简称办法），制定本细则。
第二条 本细则适用于省科技奖最高科学技术奖类、自然科学类、技术发明类、科学技术进步类和国际科学技术合作类奖的推荐、评审、授奖以及"社会力量"设立科技奖励的各项活动。
第三条 省科技奖是省政府授予公民或者组织的荣誉，授奖证书不作为确定科学技术成果权属的直接依据。
第二章 评审机构
第四条 黑龙江省科学技术奖励委员会（以下简称省奖励委员会）由7-10人组成。设主任委员1人、副主任委员1--2人、秘书长1人。每届任期3年，人选由省科技厅提出，报省政府批准。其主要职责是：
（一）聘请有关专家组成省科学技术奖评审委员会（以下简称省评委会）；
（二）审定省评委会的评审结果；
（三）为完善省科学技术奖励工作提供政策性意见和建议；
（四）研究、解决省科技奖评审工作中出现的其他重大问题。
第五条 省评委会下设省科学技术奖励工作办公室（以下简称省奖励办），设在省科技厅科技成果处，负责全省科技奖励的日常工作。
第六条 省评委会实行聘任制，设主任委员1人、副主任委员2人、秘书长1人、委员若干人。秘书长由省奖励办主任担任。其他人选由省奖励办提出，经省科技厅审核，报省奖励委员会批准聘任。其主要职责是：
（一）负责各类省科技奖的评审工作；
（二）向省奖励委员会报告评审结果；
（三）对省科技奖评审工作中出现的有关问题进行处理；
（四）对完善省科学技术奖励工作提供咨询意见。
第七条 省评委会下设若干行业（专业、学科）评审组，负责各自行业（专业、学科）参评项目的初评工作。各评审组设组长1人、成员若干人。行业（专业、学科）评审组组长由省奖励办提名，报省科技厅认定。行业评审组成员实行资格聘任制，其资格由省科技厅认定后入选省科技奖评审专家库。每年评审时由省奖励办根据行业和当年参评项目的具体情况，从省科技奖评审专家库中选聘各行业评审组的成员，报省评委会主任委员批准。
第八条 省评委会及其行业（专业、学科）评审组的评审委员和相关的工作人员应当对候选人和候选单位所完成项目的技术内容及评审情况严格保密。
第三章 奖励范围和评审标准
第一节 最高科学技术奖类
第九条 最高科学技术奖类的候选人应当热爱祖国，具有良好的职业道德，并仍工作在当代科学技术前沿，从事科学研究或者技术开发工作。
第十条 办法第九条第一款所称"在技术创新、科学技术成果转化和高新技术产业化中做出突出贡献的"，是指候选人在技术活动中，以市场为导向，取得系列的、具有自主知识产权的核心技术或者重大技术发明并积极推动其转化，实现产业化，引起相关领域技术的跨越发展，促进了产业结构的变革，创造出显著的经济效益和社会效益。
第十一条 办法第九条第二款所称"在当代科学技术前沿取得重大突破或者在科学技术发展中有卓越建树的"，是指候选人在科学技术研究方面取得系列的或者重大发现，丰富和拓展了某一学科的理论或者理论体系，引起该学科或者相关学科领域的突破性进展，为国内外同行所公认，对科学技术发展和社会进步做出了重要的贡献。
第二节 自然科学类
第十二条 参评自然科学类奖必须同时具备办法第十条规定的条件：
办法第十条第一款"前人尚未发现或者尚未阐明"，是指该项自然科学发现为国内外首次提出，或者其科学理论在国内外首次阐明且主要论著为国内外首次发表。
办法第十条第二款"具有重要科学价值"，是指该发现在科学理论、学说上有创见，或者在研究方法、手段上有创新；在学术上具有先进性；对于推动学科发展有重要意义，或者对于经济建设和社会发展具有重要影响。
办法第十条第三款"得到国内外自然科学界公认"，是指主要论著已在国内外公开发行的具有影响的学术刊物上发表一年以上或者作为学术专著出版一年以上，其重要科学结论已为国内外同行接受并在公开出版物上所引用或者在研究、生产活动的应用中得到验证。
第十三条 自然科学类项目的主要完成人员应当是相关科学技术论著的主要作者，并具备下列条件之一：
（一）提出有创见性的总体学术思想、研究方案；
（二）提出创新性的研究方法和手段，解决关键性学术疑难问题或者实验技术难点，以及对重要基础数据的系统采集和综合分析等；
（三）发现重要科学现象、特性和规律，并从理论上做出概括、总结、阐述。
第十四条 自然科学类奖单项授奖人数实行限额，每个项目的授奖人数一般不超过5人。
第十五条 自然科学类奖授奖等级根据项目所做出的科学发现进行综合评定，评定标准如下：
（一）前人尚未发现，在科学上取得显著进展，学术上为国际先进水平以上，并为学术界所公认和广泛引用，推动了本学科或者相关学科的发展，或者对经济建设、社会发展有重要影响的，可以评为一等奖。
（二）前人尚未发现或者尚未阐明，在科学上取得重要进展，学术上为国内领先水平，并为学术界所公认和引用，推动了本学科或者其分支学科的发展，或者对经济建设、社会发展有较大影响的，可以评为二等奖。
（三）前人尚未发现或者尚未阐明，在科学上取得重要价值，学术上为国内先进水平，并为学术界所公认和引用，促进了本学科或者其分支学科的发展，或者对经济建设、社会发展有影响的，可以评为三等奖。
第三节 技术发明类
第十六条 参评技术发明类奖必须同时具备办法第十一条规定的条件：
办法第十一条第一款"前人尚未发明或者尚未公开，或者有发明专利的"，是指该项技术发明为国内外首创，或者虽然国内外已有但主要技术内容尚未在国内外各种公开出版物、媒体及各种公众信息渠道上发表或者公开，也未曾公开使用且经指定查新机构认定前人尚未发明或者尚未公开，或者具有发明专利。
办法第十一条第二款"具有先进性和创造性的"，是指该项技术发明与国内外已有同类技术相比较，其技术思路有创新，技术上有实质性的创新和显著的进步，主要性能（性状）、技术经济指标、科学技术水平及其促进科学技术进步的作用和意义等方面综合优于同类技术。
办法第十一条第三款"在应用实施中取得显著经济效益的"，是指该项技术发明成熟，并实施应用一年以上，取得良好的效果和经济效益。
第十七条 授奖范围不包括仅依赖个人经验、技能和技巧又不能重复实现的技术。
第十八条 技术发明类项目的主要完成人员应当是该项技术发明的部分或者全部创造性技术内容的独立完成人。
第十九条 技术发明类奖单项授奖人数实行限额，每个项目的授奖人数一般不超过7人。
第二十条 技术发明类奖授奖等级根据项目所做出的技术发明进行综合评定，评定标准如下：
（一）属国内外首创的技术发明，技术思路新颖，技术上有重要的创新，技术经济指标达到了同类技术的国内领先水平以上，推动了相关领域的技术进步，已产生了显著的经济效益和社会效益，可以评为一等奖。
（二）属国内外首创，或者国内外虽已有、但尚未公开的重要技术发明，技术上有较大的创新，技术经济指标达到了同类技术的国内先进水平，促进了相关领域的技术进步，已产生了明显的经济效益和社会效益，可以评为二等奖。
（三）属国内外首创，或者国内外虽已有、但尚未公开的技术发明，技术上有创新，技术经济指标达到了同类技术的国内先进水平，已产生了经济效益，可以评为三等奖。
第四节 科学技术进步类
第二十一条 参评科学技术进步类奖，应具备奖励办法第十二条的条件：
办法第十二条第一款"在情报、标准、计量、观测等技术基础研究，医疗卫生、劳动保护、计划生育、灾害防治、环境科学、软科学等社会公益性研究工作中做出成绩的"，是指这类项目对社会科技进步的贡献，主要体现在通过技术开发活动，在技术上有创新，特别是应用高新技术增加行业的技术含量，解决行业发展中的热点、难点和关键问题，或者是项目的技术水平和应用程度高，具有较强的示范、带动和扩散能力，提高了行业的整体技术水平，推动了行业科技进步，经济效益或者社会效益显著。
办法第十二条第二款"应用、实施、推广先进的科学技术成果，特别是高新技术成果实现产业化并取得显著经济效益的"，是指这类项目对社会科学进步的贡献，主要体现在通过技术开发活动，在技术上有创新，特别是在高新技术领域进行自主创新，完成了具有重要市场价值的产品、技术、工艺、材料、设计和生物品种并将其应用、实施或者推广，提高了行业的整体技术水平、竞争能力，并获得了直接经济效益。
办法第十二条第三款"完成重大工程项目，在项目实施中运用先进的科学技术有创新的"，是指列入国民经济和社会发展计划的重大综合性基本建设工程和科学技术工程类项目对社会科技进步的贡献，主要体现在通过团结协作、联合攻关，运用先进的科学技术，特别是高新技术成果，有效地完成了技术难度和工程复杂程度大的工程项目，在技术和系统管理方面有明显创新，保证和提高工程质量，缩短工期，降低工程造价，保护环境等，提高了行业的整体技术水平和竞争能力，并获得了经济效益和社会效益。
办法第十二条第四款"应用高新技术改造传统产业等方面做出成绩的"，是指这类项目对社会科技进步的贡献，主要体现在运用先进技术，特别是高新技术对传统产业进行装备和改造，通过技术创新，解决行业发展中的热点、难点和关键问题，使传统产业产品的质量性能、技术含量和产品附加值提高，工艺改进，劳动生产率提高，节约资源，减少污染，降低成本，增强企业技术创新能力，促进产业结构的调整、优化、升级及产品的更新换代，最终获得直接经济效益。
第二十二条 科学技术进步类奖项目的主要完成人员应当是科学技术成果的主要完成人或者推广人，或者是重要科学技术工程、计划、项目的主要完成人。
第二十三条 省科学技术进步类奖候选单位应当是在项目研究、开发、投产、应用和推广过程中提供技术、设备和人员等条件，对项目的完成起到组织、管理和协调作用的主要完成单位。
第二十四条 科学技术进步类奖单项授奖人数实行限额。一等奖的人数不超过11人，二等奖的人数不超过9人，三等奖的人数不超过7人。
推荐省级以上综合性重大科技项目的候选人数超过规定的，推荐单位和推荐人须向省奖励办以正式文件的形式提出申请报告，说明充分理由，与"省科技奖励推荐书"一同上报。
第二十五条 省科学技术进步类奖授奖等级根据项目所做出的贡献进行综合评定，评定标准如下：
（一）社会公益类项目：
在技术上有重要创新，技术难度大，总体技术水平、主要技术经济指标达到国际先进水平以上，解决了行业发展中的热点、难点和关键问题，并在行业、领域得到广泛应用，对行业的科技发展和社会进步有重要意义，取得了显著的经济或者社会效益的，可以评为一等奖。
在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平、主要技术经济指标达到国内领先水平，解决了行业发展中的热点、难点和关键问题，并在行业、领域较大范围应用，对行业的科技发展和社会进步有较大意义，取得了明显的经济或者社会效益的，可以评为二等奖。
在技术上有创新，技术难度较大，总体技术水平、主要技术经济指标达到国内先进水平，解决了行业发展中的热点、难点和关键问题，并在行业得到应用，对科技发展和社会进步有意义，取得了经济或者社会效益的，可以评为三等奖。
（二）技术开发类项目：
在关键技术上有显著创新，技术难度大，总体技术水平和产品主要技术经济指标达到了国际先进水平以上，成果转化或者推广程度高，显著提高了行业的整体技术水平和竞争能力，新增利税显著，可以评为一等奖。
在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平和产品主要技术经济指标达到了国内领先水平，成果转化或者推广程度较高，提高了行业的整体技术水平和竞争能力，新增利税大，可以评为二等奖。
在技术上有创新，有技术难度，总体技术水平和产品主要技术经济指标达到了国内先进水平，成果转化或者推广程度较高，提高了竞争能力，新增利税较大，可以评为三等奖。
（三）重大工程类项目：
团结协作、联合攻关，完成了技术难度和工程复杂程度很大的工程项目，在技术和系统管理方面有显著创新，总体技术水平、主要技术经济指标达到国际先进水平以上，取得了显著的经济效益和社会效益，对推动本领域的科技进步有重要意义的，可以评为一等奖。
团结协作、联合攻关，完成了技术难度和工程复杂程度大的工程项目，在技术和系统管理方面有较大创新，总体技术水平、主要技术经济指标达到国内领先水平，取得了较大的经济效益和社会效益，对推动本领域的科学进步有较大意义的，可以评为二等奖。
团结协作、联合攻关，完成了技术难度和工程复杂程度较大的工程项目，在技术和系统管理方面有创新，总体技术水平、主要技术指标达到国内先进水平，取得了较大的经济效益和社会效益，对推动本领域的科技进步有意义的，可以评为三等奖。
（四）技术改造类项目：
运用先进技术，特别是高新技术对传统产业进行装备和改造，技术创新显著，总体技术达到国内领先水平以上，解决了行业发展中的热点、难点和关键问题，应用效果十分突出，显著增加了行业技术含量和产品附加值，促进了产业结构的调整、优化、升级及产品的更新换代，新增利税显著，推动行业科技进步作用很大，可以评为一等奖。
运用先进技术，特别是高新技术对传统产业进行装备和改造，技术创新明显，总体技术达到国内先进水平，应用效果突出，明显增加了行业技术含量和产品附加值，促进了产品结构的调整、优化、升级及产品的更新换代，新增利税明显，推动行业科技进步作用大，可以评为二等奖。
运用先进技术，特别是高新技术对传统产业进行装备和改造，技术上有创新，总体技术达到国内先进水平，应用效果好，增加了行业技术含量和产品附加值，提高了传统产业的竞争能力，有一定的新增利税，可以评为三等奖。
第五节 国际科技合作类
第二十六条 办法第十三条所称"外国人或者组织"，是指在双边或者多边国际科技合作研究、或者研制开发中对我省科学技术事业和经济发展做出重要贡献的外国科学家、工程技术人员、科技管理人员和科学技术研究、开发、管理等组织。
第二十七条 被授予国际科技合作类奖的外国人或者组织，应当具备下列条件之一：
（一）在与我省的公民或者组织进行合作研究、开发等方面取得重要科技成果，对我省经济与社会发展有重要推动作用，并取得显著的经济效益和社会效益；
（二）在向我省的公民或者组织传授先进科学技术、提出重要科技发展建议与对策、培养科技人才或者管理人才等方面做出了重要贡献，推进了我省科学技术事业的发展，并取得显著的社会效益或者经济效益；
（三）在促进我省与其他国家或者国际组织的科技交流与合作方面做出重要贡献，并对我省的科技、经济发展有重要推动作用。
第二十八条 国际科技合作类奖不分等级，每年授奖数额不超过3人（项）。
第四章 推 荐
第二十九条 奖励办法第十五条第一款、第二款、第三款所列推荐部门或者单位的推荐工作，由其科学技术主管机构负责。
第四款所列在本省工作的中国科学院院士、中国工程院院士的推荐工作由院士本人负责。
第三十条 奖励办法第十五条所称"各市人民政府（行署），中、省直各有关部门的初选与推荐工作可以参照有关规定收取一定费用"，是指各推荐部门为确保被推荐项目的质量，在项目的推荐过程中，因聘请专家和开会发生的工作费用，可参照省科技奖的收费标准，收取一定的工作成本费用。
第三十一条 省科技奖实行限额推荐制度。各推荐部门、单位在省奖励办当年下达的限额范围内进行推荐。各推荐部门、单位需推荐省最高科学技术奖类候选人的，可向省奖励办提出申请追加限额指标。
第三十二条 在我省工作的两院院士，每年3人以上可共同推荐一名省最高科学技术奖类候选人，2人以上可共同推荐一项或一名与自己专业领域相关的省科技奖候选项目或国际合作类外国候选人。
第三十三条 推荐部门、单位和推荐人推荐省科学技术奖，应征得候选人和候选项目单位的同意，并严格按要求认真填写由省奖励办统一制作的"省科技奖励推荐书"，提供必要的证明或者评价材料。推荐书及有关材料要完整、真实、可靠。
第三十四条 我省公民或者组织在国外、省外以及我省公民在省内的外资机构，单独或者合作取得科学技术成果，且成果的主要学术思想、技术路线和研究工作由我省公民或者组织提出和完成，享有有关的知识产权，并对我省有贡献，符合奖励办法和本细则规定的条件，可以被推荐为省科技奖候选人或者候选项目。
第三十五条 凡在知识产权、完成单位、完成人员等方面存有争议的，在争议未解决前不得推荐省科技奖。
申报省科技奖的项目完成单位的领导，没有直接参与项目的研究与开发，只进行了相关的组织、协调等工作，不得推荐为奖励的候选人。
第三十六条 正在研究中的项目，应待其完成并应用取得实际效果后，方可推荐。
第三十七条 同一项目，不得同时通过两个或者两个以上推荐部门分别推荐。推荐省科技奖的项目只能选择一个奖类。同一内容项目已在国家或者省部获得科技奖励的，不得再次推荐。
第三十八条 被推荐的项目应符合国家、省的有关法律、法规和产业政策的要求。特殊专业或者直接关系到人身和社会安全、公共利益的项目，如动植物新品种、食品、药品、基因工程技术和产品等，法律、行政法规规定必须取得有关许可证或者证明文件的，在未获得主管行政机关批准之前，不得推荐为省科技奖候选项目。
第三十九条 推荐重大工程建设项目，要科研、设计、施工整体请奖。
第四十条 同类项目合并推荐奖励，必须能形成系统、相互间是紧密联系的有机整体，并应有整体项目的鉴定或者评价证明。
第四十一条 重大项目推荐奖励时，应包括参加该项目的子项。总项目中某子项成果，虽然水平很高、技术难度很大，但仅适用于本项目，则不可单独推荐奖励。但某子项成果确因水平很高、技术难度很大，不仅适用于本项目，还可应用于其它领域，并经实践证明具有较大经济效益或者社会效益的，在扣除该子项后不从根本上影响总项目获奖的前提下，并征得总项目主持者同意后，方可单独推荐奖励。重大项目推荐奖励时，须注明其中的某子项已于何年何月获得何种科技奖励。对重大项目评审时，应剔除单独获奖的子项后，加以综合评定。获奖的子项亦不再分享总项目的荣誉和奖金。
第四十二条 软科学项目推荐奖励，须经一年以上实践检验是具有重要参考价值的，方可推荐。
第四十三条 经评定未授奖的项目，如果两年后该项目在研究、开发活动中获得了新的实质性进展，并符合奖励办法及本细则的有关规定，可以按照规定的程序重新推荐。否则不得再次申报。
第五章 评 审
第四十四条 符合奖励办法及本细则规定的报奖人员和项目，应当在规定的时间内，按本细则规定的申报、推荐渠道，向省奖励办提交省科技奖励推荐书及相关佐证材料。省奖励办负责受理并对推荐材料进行形式审查。对不符合规定的推荐材料，不能提交评审。
第四十五条 经形式审查合格的推荐材料，由省奖励办分别提交省评委会各行业（学科、专业）评审组进行初评。初评以会议方式或者以书面评审方式进行。会议方式、书面评审方式均以定性定量相结合的综合评价方法产生初评结果。
第四十六条 各行业评审组初评的结果，经省奖励办综合平衡，并征得各行业评审组组长同意后，由省奖励办负责通过媒体向社会公告，接受社会监督。期间由省奖励办负责处理社会各界对初评结果提出的异议。异议期后，省评委会召开全体会议，对经公布无异议和异议已在规定时间内处理完毕的项目进行评定。
第四十七条 省评委会的评审会议应当有三分之二以上多数（含三分之二）委员参加，会议表决结果有效。省最高科学技术奖类、国际科技合作类奖，以及自然科学类、技术发明类和科学技术进步类奖的一等奖应当由到会委员的三分之二多数（含三分之二）通过。自然科学类、技术发明类和科学技术进步类奖的二等奖、三等奖应当由到会委员的二分之一以上多数通过。
第四十八条 省奖励委员会以会议方式对省评委会的评审结果进行审定批准。其中，对推荐为省最高科学技术类奖的候选人以无记名投票表决方式进行审定批准。
第四十九条 省科技奖评审实行回避制度，被推荐为省科技奖的候选人或者项目完成人不得作为评审委员参加当年的评审工作。
第六章 异议及其处理
第五十条 省科技奖接受社会的监督，评审工作实行异议制度，异议期为媒体向社会公告之日起30天。
第五十一条 任何单位或者个人对推荐为省科技奖的候选人、项目、项目完成人员、完成单位持有异议的，应当在省科技奖初评结果公布之日起30日内向省奖励办提出；逾期或者无正当理由的，不予受理。提出异议的单位或者个人应当提供书面异议材料，并提供必要的证明文件。提出异议的单位、个人应当表明真实身份。个人提出异议的，应当在异议材料上签署真实姓名和联系地址、电话。以单位名义提出异议的，应当由单位法人签名并加盖本单位公章。不受理匿名异议。
第五十二条 异议分为实质性异议和非实质性异议。凡对被推荐的候选人所做的贡献和被推荐的项目的关键技术、创新性、先进性、实用性等内容以及对科技奖励推荐书填报不实或者提供的佐证材料不实等提出异议的，为实质性异议；对项目完成单位、完成人及其排序提出异议，为非实质性异议。
不受理对项目等级提出的异议。
第五十三条 实质性异议由省奖励办负责协调，有关推荐部门和项目完成单位协助处理。涉及异议的各方必须积极配合，不得推诿和延误。有关推荐部门以及被推荐的候选人和项目完成单位接到异议通知后，必须在规定的时间内核实异议内容，补充有关证明材料，并将调查、核实的情况报送省奖励办审核。省奖励办认为必要时，可以组织评审委员及专家进行调查，提出处理意见。
第五十四条 非实质性异议由推荐部门负责协调。项目完成人员需重新排序的，必须经项目组全体完成人员同意（签字），并经本单位和推荐部门签署意见后报送省奖励办审核。涉及跨部门的异议处理，由省奖励办负责协调，相关推荐部门协助，其处理程序同实质性异议。
第五十五条 异议期后，在省评委会召开评审会议时，省奖励办将异议核实情况及处理意见向省评委会报告，并在省评委会上审议通过。
第五十六条 对在省评委会召开评审会议之前没有处理完毕异议项目，如果能在下一年度评审会议召开之前处理完毕，可以提交下一年度评审会议审议。在下一年度评审会议召开之后处理完毕的，可以重新推荐。
第七章 授 奖
第五十七条 省最高科学技术类奖由省奖励委员会报请省长签署并颁发证书和奖金。
省最高科学技术奖奖金数额为50万元。
第五十八条 省自然科学类、技术发明类、科学技术进步类奖由省政府颁发证书和奖金。
奖金数额为：一等奖6万元，二等奖2万元，三等奖1万元。
第五十九条 国际科技合作类奖由省政府颁发荣誉证书。
第六十条 省政府颁发给单位和个人的省科技奖奖状、证书，要妥善保存，遗失不予补发。
第六十一条 省内外企业事业单位、社会团体及其他社会组织和个人（以下统称社会力量）自筹资金，在本省设立面向社会的经常性科技奖励的，必须按国家有关规定和省科学技术奖励办法的规定在省科学技术行政部门办理登记手续，并接受管理。社会力量办奖不得以营利为目的。
第八章 附 则
第六十二条 省科技奖的推荐、评审、授奖的经费管理，按照省有关规定执行。
第六十三条 省科技奖励办法和本实施细则由省科技厅组织实施。
第六十四条 本细则的解释权归省科技厅。
第六十五条 本细则自发布之日起施行。
2012年5月23日人民法院报“刑事行政”版刊有骆惠华、付竹《数罪并罚能否适用缓刑》一文，笔者基本同意该文的观点，即在数罪并罚情况下，一般不适用缓刑，而在特殊情况下可以适用缓刑，但应持慎重态度，从严掌握。本文拟就这一问题谈点意见，仅供同行们在理论研究与实务操作时参考。
一、数罪并罚在一般情况下不宜适用缓刑
行为人以两个以上的故意或者过失，实施两个以上的行为，具备两种以上犯罪构成的，即为数罪，刑法理论上称之为“实质的数罪”。而数罪并罚，则是指一人犯有数罪情况下，人民法院对其所犯的各种罪分别定罪量刑以后，依照法定的原则决定应执行的刑罚。由此可见，数罪并罚下的定罪量刑过程所包含之问题，远比一罪的刑罚适用过程复杂得多，其基本特点有三：一是数罪特征。必须是一行为人犯有数罪，如某行为人没有犯实质的数罪或独立之数罪，即失去数罪并罚的事实前提，也当然不在并罚之列。二是时间特征。即数罪必须发生在法定期间内，世界各国对此有不同立法规定，但我国刑法关于数罪并罚的适用则以刑罚执行完毕以前所犯数罪作为适用并罚的最后时间界限，同时对于在不同刑事法律关系发展阶段内所实施或发现的数罪，采用不同的并罚方法。三是原则特征。即必须在对数罪分别定罪量刑的基础上，依照法定的并罚原则、范围和方法，决定执行的刑罚（参见周振想主编《中国新刑法释论与罪案》上集，第475-479页）。
由以上分析所知，犯有数罪的犯罪分子，比犯有一罪的犯罪分子具有更大的社会危害性。而适用数罪并罚之方法，就能依法对犯有数罪的犯罪分子处以较重的刑罚，有利于惩治犯罪。因此，设置数罪并罚制度的意义主要有二，一是体现了罪刑相适应原则，二是体现了法之正义性与实现刑罚之目的性。正是基于此，刑法理论与实务上都强调，一般情况下对数罪并罚的犯罪分子不宜适用缓刑。1996年6月26日，最高人民法院发布《关于对贪污、受贿、挪用公款犯罪分子依法适用缓刑的若干规定》（法发[1996]21号，以下简称《若干规定》）第三条规定，“对下列贪污、受贿、挪用公款犯罪分子不适用缓刑：1、犯罪行为使国家、集体和人民利益遭受重大损失的；2、没有退赃，无悔改表现的；3、犯罪动机、手段等情节恶劣，或者将赃款用于投机倒把、走私、赌博等非法活动的；4、属于共同犯罪中情节严重的主犯，或者犯有数罪的；5、曾因经济违法犯罪行为受过行政处分或刑事处罚的；6、犯罪涉及的财物属于国家救灾、抢险、防汛、优抚、救济款项和物资，情节严重的。”事实上，司法实务操作中不但经济犯罪审判上执行此规定，涉及其他犯罪中数罪并罚的，如涉毒、涉恶、涉黄、药品、醉驾等，一般也不宜适用缓刑。
二、数罪并罚在特殊情况下可以适用缓刑
正如骆惠华、付竹文中所言，慎重不等于排斥。对于一人犯有数罪的情况，绝对地排斥缓刑的适用也是不当的，因为这样既不利于刑罚目的之实现，也与宽严相济的刑事政策相悖。笔者认为，数罪并罚在特殊情况下适用缓刑，并不违背缓刑这一刑罚执行方法的创设宗旨，也有利于充分发挥刑法的“校正性正义”的功能与作用，最大限度地化消极因素为积极因素，促进犯罪分子回归社会。至于何谓“特殊情况”，笔者的理解是，以下几种情况可以认为比较“特殊”，尽管实行数罪并罚但仍可以视为“特殊情况”而适用缓刑：
第一，主体特殊。犯罪主体是犯罪构成的要件之一，即实施了危害社会的行为、依据刑事法律应负刑事责任的人。从理论上讲，任何人的行为构成犯罪均应接受刑事追究，以体现法律面前人人平等的原则。但是，具体处罚又是不同的，以体现区别对待的政策。这种区别对待，往往在刑法的条文中即作了明确要求，主要有：1、刑法第十七条规定的未成年人犯罪、七十五岁以上的人犯罪的特别要求；2、刑法第十八条第二、三款规定的间歇性精神病人在精神正常时的犯罪、尚未完全丧失辨认或控制自己行为能力的精神病人犯罪的特别要求；3、刑法第十九条规定的又聋又哑的人或者盲人犯罪的特别要求；4、刑法第二十条规定的正当防卫过当的人构成犯罪的特别要求；5、刑法第二十一条规定的紧急避险过当的人构成犯罪的特别要求；6、刑法第二十二条至二十四条规定的预备犯、中止犯、未遂犯的特别要求；7、刑法第二十七条、第二十八条规定的共同犯罪中的从犯、胁从犯的特别要求等等。上列这此犯罪主体，或因年龄因素（未成年或年老），或因智障因素或身体残缺不便关押执行因素，或因犯罪状态或行为作用因素，尽管被数罪并罚，但有的可以成为缓刑等非监禁刑的执行对象。
第二，案件特殊。按照刑法修正案（八）修改后的刑法第七十二条规定：“对于判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人，怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻的；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大影响”。刑法修正案第十一条的修改主旨有三：一是将缓刑的适用条件明确化和具体化，即规定四个必备条件，增强了司法的可操作性；二是增加未成年人、孕妇、年老之人三类主体应当宣告缓刑，表明此三类案件从法定性上保证法官无须请示即可下判；三是在该条第三款增设了禁止令的适用，即同时禁止缓刑犯的活动区域或范围，以防止再次犯罪。从该条的结构上看，就案件情况分为两大类。第一，应当宣告缓刑的案件，主要有三类：一是未成年人犯罪案件，这是基于《未成年人保护法》的考虑，防止关押后交叉感染，不利于教育、挽救与感化；二是孕妇犯罪案件，这是基于《妇女权益保障法》的考虑，因妇女关押执行将产生诸多不便，需要特别关护；三是年老的人犯罪案件，七十五周岁以上之人，本身余年不多，施以监禁执行不符合人性化要求，故须特殊考虑。第二，可以宣告缓刑的案件，这是一个比较宽泛的案件范围。一方面，指凡判处拘役或三年以下有期徒刑的案件，皆“可以”适用缓刑，因为这从刑种和量刑幅度方面分析，都表明是轻刑犯罪甚或轻微犯罪的案件。另一方面，凡判处拘役、三年以下有期徒刑的案件，并不当然适用缓刑，只有同时符合四种必备条件的，方能“可以宣告缓刑”。而且，根据我国刑法分则条文的规定，涉及拘役、三年以下徒刑的案件，均达数百种以上，尤其拘役刑的案件最多，几乎五年以下徒刑的案件均有拘役刑种。这就表明，“可以宣告缓刑”的案件太多，因而刑法修正案用四个必备条件加以限制，是必要的。
第三，情节特殊。案件情节在决定适用监禁刑或非监禁刑方面起着不可忽视的作用。案件情节主要分为法定情节和酌定情节。从法定情节讲，又分为法定从重、加重处罚情节和法定从轻、减轻处罚情节，涉及拘役、三年以下徒刑适用缓刑的，当然仅指后者，主要有以下几类：1、自首和以自首论（刑法第六十七条第一款规定可以从轻、减轻或者免除处罚）；2、坦白交待（刑法第六十七条第三款规定可以从轻、减轻处罚）；3、立功（刑法第六十八条规定可以从轻、减轻或免除处罚）。从酌定情节看，按照刑法第六十三条第二款的规定，“犯罪分子虽然不具有本法规定的减轻处罚情节，但是根据案件的特殊情况，经最高人民法院核准，也可以在法定刑以下判处刑罚”，是关于酌定情节下减轻处罚之特别规定。事实上，除这种须报经核准的减轻处罚外，司法实务中还存在量刑上的大量酌定情节，比如犯罪分子的一贯表现、初犯、偶犯、赔偿损失、避免严重犯罪后果发生等等，均属于量刑考虑的重要情况，有些甚至对数罪并罚情况下能否适用缓刑产生重要影响，如下例：
原甘肃省白银市白银有色金属公司副经理万国英（副厅级）受贿、挪用公款、巨额财产来源不明的三罪并罚案件，并罚有期徒刑四年，决定执行有期徒刑三年，缓刑三年（见《公检法办案指南》2003年第4辑第171-173页），最高法院孙长山法官在撰写该案例时指出：兰州中院以受贿罪（金额3万元）判处有期徒刑二年，以挪用公款罪（金额5万元）判处有期徒刑一年，以巨额财产来源不明罪（金额54482元）判处有期徒刑一年，但鉴于受贿、挪用数额小，没有为行为人谋利益，所挪用之款亦全部归还，犯罪情节较轻；巨额财产来源不明罪的法定刑也不高，故决定执行有期徒刑三年，缓刑三年，体现了对犯罪的依法惩处，符合罪刑相适应原则。这表明，犯罪情节决定了缓刑之适用。1998年9月17日，最高人民检察院对山东省人民检察院《关于数罪并罚决定执行刑期为三年以下有期徒刑的犯罪分子能否适用缓刑问题的复函》（[1998]高检研发第16号）指出：“对于判决宣告以前犯数罪的犯罪分子，只要判决执行的刑法为拘役、三年以下有期徒刑，且符合根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会的案件，依法可以适用缓刑（见《公检法办案指南》2000年第1辑第125页）”。
三、数罪并罚适用缓刑很敏感，故须慎重
如前所述，数罪并罚即是对于犯有两个以上之罪的行为人，就其所犯各罪分别定罪量刑后，按照一定的原则合并执行（参见曾庆敏主编《精编法学辞典》第1154页）。在我国，刑法规定可以按数罪并罚原则处置的情况有三种：即判决宣告以前一人犯数罪的；判决宣告以后刑罚执行完毕以前发现犯罪分子还有漏罪未判的；判决宣告以后刑罚执行完毕以前又犯罪的。关于数罪并罚，各国刑法大致可归纳为三种处罚原则，即吸收原则、合并原则和限制加重原则。我国“79刑法”和“97刑法”均采以限制加重原则为主，以吸收原则、并科原则为补充的折衷原则。就刑法量刑的角度而言，数罪并罚制度的本质，就是协调各种宣告刑与执行刑的原则的有机统一体系（参见周振想主编《中国新刑法释论与罪案》第475页）。
由于数罪并罚以一人犯有数罪作为事实基础，因而在数罪并罚后适用缓刑之执行方法，历来引人注目，成为敏感话题，甚至成为上诉、抗诉的原因或理由。笔者调研发现，敏感因素主要来自以下三个方面：
第一，内部敏感因素。这里所指内部敏感因素，主要是指来自一审法院内部、一审法院所在地政法机关内部以及一审与上诉审、申诉审相对应的法院。当某一人犯有数罪且经并罚后又宣告缓刑，在一审法院多有议论。尤其当并罚时被告人在押，因宣告缓刑马上取保候审解除羁押，同行中较为敏感，私下议论多，甚至疑为关系案、人情案或金钱案。当一人犯有数罪并罚后解除关押，对于提起公诉的机关以及公安等侦查机关比较敏感，甚至公开指责轻纵犯罪，并以此为由提起抗诉。例如黄某，2002年因犯寻衅滋事罪被北京市西城区法院判处徒刑一年，缓刑一年，在缓刑期间发现其在2001年犯有故意伤害罪（轻伤），法院以故意伤害罪判刑一年，撤销原判，决定执行有期徒刑一年十个月，缓刑2年，引发政法几家争议。检方认为黄某二罪并罚后不应再适用缓刑，因刑法明文规定在缓刑期内发现漏罪或者又犯新罪应当撤销缓刑，此“撤销缓刑”即意味着并罚后不应再适用缓刑。法院则认为，被告犯罪时未满十八周岁，且伤害他人系多人参与并已赔偿损失得到被害人谅解，所以仍可以适用缓刑（参见《公检法办案指南》2003年第7辑第177-180页）。至于上诉审中改判一审之实刑适用缓刑，比较常见。据重庆市奉节县法院司法统计显示，仅2010一2011的两年中，二审法院改判一审实刑为缓刑的即达7件之多，引发议论。
第二，外部敏感因素。当某一犯罪人经法院数罪并罚后宣告缓刑立即回到了家，周围群众及基层组织很少从正当理由上去研究，而是多从关系、金钱等方面挂钩思维，认为被告人家里占人，神通广大，竟把作恶多端的犯罪分子从牢房里弄回来了。个别有文化的人为此大肆渲染，甚至引用英国人肖佰纳的话说，“法律象蛛网一样，小虫子被粘住了，飞鸟却一冲而过”的名言，令听众深信不疑，对司法发出唏嘘之声。尤其是领导干部或公务人员犯罪、企业老总犯罪、经济领域犯罪这些人，数罪并罚宣告缓刑后，民众很不理解，进而从对司法机关之怀疑引至对国家法律政策之怀疑。其实，缓刑适用在司法实务中过于集中于故意伤害、交通肇事、盗窃、贪污贿赂等几类罪名，几乎占每一年度适用缓刑的60%以上，某些地区高达80%以上（参见张军主编《刑法修正案（八）条文及配套司法解释理解与适用》第108-109页），也是民众太过敏感的重要原因。
第三，犯罪行为人及其亲属敏感因素。犯罪行为本人及其亲属，往往较少从犯罪行为给社会造成的危害上考虑，而从司法机关能够网开一面给予从轻从宽处罚上考虑较多，寄希望较大，因而对数罪并罚适用缓刑等非监禁刑十分敏感，甚至不惜动用亲友邻里写联名信给法院，或直接向办案法官说情甚至送礼以获得从宽处理。因为他们知道，犯罪人一旦被判处实刑，不但直接导致婚姻破裂、家庭解体、上学就业无望，而且将承受多种处罚、处理的结局。因为，按照国家人事部人核发[1989]2号《关于国家行政机关工作作人员被判处拘役、管制及被判处刑罚宣告缓刑后的工作和工资问题的通知》规定，“缓刑期间表现好的缓刑期满后可以分配正式工作，重新确定职务和工资等级”，对今后生活尚存希望；按照中纪委、中组部《关于受刑罚处罚的党员的党籍处理问题的解答》规定，宣告缓刑而不附加剥夺政治权利的，根据犯罪情节和一贯表现，可以不开除党籍，但必须给予党纪处分，对其政治生命尚可珍惜。按照目前政策，对于在校学生犯罪或处于十八周岁临界前后的犯罪人，宣告缓刑尚能保住学业、进入就业或参军的可能。各种类似情况，一人犯罪，全家忧虑，其敏感程度超过任何其他人。
正因为数罪并罚后宣告缓刑太过敏感，所以必须慎之又慎。为防止缓刑适用不当引发不必要的麻烦，笔者认为，在目前的司法实务中应采取以下防范措施：第一，从程序上强化公开公正的力度，加强庭审中的数罪并罚适用缓刑的举证质证及充分的法庭辩论，增强庭审的透明度。第二，凡数罪并罚适用缓刑除法定的未成年人、孕妇和七十五周岁以上老年人犯罪案件可由合议庭、业务庭决定外，其他所有案件均应提交审判委员会讨论决定。第三，严格执行最高人民法院制发的《量刑指导意见》，严格、合理掌握数罪的量刑要求，严禁为了适用缓刑在对各罪量刑时有意识从轻处罚，从而降低总和刑，使之降至三年以下的现象，业务庭长、主管院长应当严格把关。第四，对于数罪并罚适用缓刑问题，应纳入纪检监察的监督范围，每案必查，有不良反映的重点督查，实行按季、半年、年度专项通报制度，促进数罪并罚宣告缓刑的过程、实务与原则把握置于公开监督的视线之内，以保证办案质量。
（作者单位：重庆市奉节县人民法院）
