论人类的自然状态
——小议霍布斯·洛克·卢梭法学思想
毛守卫 陈芙蓉
（湖北民族学院财经政法学院 湖北恩施 445000）
内容摘要：十七、十八世纪随着资本主义的迅速发展，人类历史步入近代化进程，社会制度的变革势在必行，对公共权力的追求成为新兴资产阶级的首要目标，而作为公共管理的前身——自然状态的研究，也成为这个时期热点话题，霍布斯从人性恶论提出自然状态即为战争状态；洛克提出“天赋人权”思想，认为自然状态即完备无缺的自由、平等；卢梭从人类起源的角度得出极富浪漫主义色彩的“黄金时代”结论。
关键词：自然状态；自由平等；战争；野蛮人
人类社会的公共权力空间是怎样形成的？作为一个千古之迷，在人类社会历史上至少存在几千年了，早在两千多年前的古希腊时期，大哲学家亚里士多德曾试图对此问题作出自己的解释，他人性出发，认为人类社会形成大致过程是：由于男女相互间的吸引和需要而产生的家庭，在家庭中除了夫妻关系之外，还存在着主奴即主人和奴隶的关系，数个家庭的聚集而组成村庄，然后再由村庄组成城邦，城邦的出现，就有君主、行政官、法官及相应的公共权力机关，从而形成比较完整的公共权力，当然，这些只不过是从他的“人是天生的政治的动物”这一命题中引申出来的逻辑推论的结果。那么，在我们人类文明社会形成以前究竟有没有一种自然状态，如果有的话，那又是怎样一回事呢？为此，引发17——18世纪西方学者大讨论。下面，笔者就所学知识作一下简单阐述。
一、旦夕不保的战争状态
如同先哲亚里士多德一样，托马斯·霍布斯也是从人性出发开始探究自然状态的，但与其不同的是，霍布斯提出人生来就是恶的观点：“因而，我把所有人共同的意向，即对权力的永无止境，至死方休的欲求放在首位”由于我们天性中存在荣誉感、骄傲或是虚荣心而变得复杂，所有非肉体或非感观的愉悦，霍布斯都称之为精神的愉悦，所有精神的愉悦直接或间接地源于“自豪感”。自豪基于一个人获得了别人对自己及自己能力的良好评价，评价总是比较别人而言的。每个人都希望别人珍视自己，如同自己珍视自己一样。因而，对藐视和轻视的表示，他随时都准备反击，铲除藐视自己的人，甚至当人们聚会时，也会通过那些笑料寻求这种自豪。霍布斯认为，笑是由然而起的，自豪感引发的，被自己某些举动所引起。“或是会意了别人身上某此畸形的东西，通过比较，为自己击掌喝彩。”他认为“荣誉正是以某权力或优势，尤其是他可能用心帮助或伤害我们的权力 的认同”，他甚至把尊重定义为我们对另类一个人这样的一种信念，他具有为我们自身谋利或伤害我们的权力，但并没有伤害我们的愿望，这种感情的重点不是敬仰和爱戴，而是恐惧。
为此霍布期总结出，三大自然原因——竞争、猜疑以及荣誉感引起人们之间的纷争，使自然的状态真正成了战争状态，这种战争是一切人反对一切人的战争。他这样描述战争状态：“除了凭借自己和发明所提供的，人在没有其他保障情况下生活着，在这种条件下无从发展实业，因而由此获得的成果是不可靠的，因为地球上不存在文明，没有航运，也没有通过海运进口的商品；没有宽敞的楼群；没有移动和搬运沉重物品的工具；没有时间观念；没有艺术；没有通讯；没有社会，更糟糕的是，充满了持续不断的恐惧和暴死的危险；人活得孤独无依，贫困潦倒，污秽不堪，野蛮不化，人命短暂逝去。”
由此，我们完全可以想像出，在这种状态下，每个人都只想保全自己而不顾他人。而为了保全自己的生命，人就得吃、喝，即必须消耗某物或占有某物，在物少人多的情况下，人们不免发生争吵，每个 人为了达到自己的目的，就企图伤害他人，你争我夺就必然导致你死我活，由于缺乏一种公共权力来调节人与人之间的利益矛盾，因此人与人这间争斗永无终止，总是处在连续不断中。今天是王五杀死李四，明天王五又被张三杀死，而张三的生命也旦夕不保。因为还有赵六、孙七企图谋害他，而赵六与孙七也可能彼此之间互为仇敌。总之，人对人的战争、凶残、仇杀成了人类生活的主要内容，是每人个想躲也躲不开的一种生活状态。这样的一种自然状态实在太可怕了。
二、秩序井然的田园状态
与霍布斯的凶残、仇杀的战争状态截然不同，在洛克的笔下所展现的自然状态，是一种完备无缺的自由状态。并且也是“平等的状态”，自然的自由得自于自然的平等。“再明显不过的是，同种同类创造物，不加区分地生来就具有同样的自然优势，和同样的官能，也应彼此平等，而不应相互间有隶属或属从关系”在这种自然状态中，人人都是自由的，人人都可以用自己认为 合适的方法，决定自己的行动。比如说：张三喜欢打猎，李四喜欢捕鱼，那么，张三就去打猎，李四勿需干预。这完全是张三个人的自由，李四呢？他就去捕鱼吧。张三不想打猎而要去捕鱼，也勿需征得李四同意，因为张三也勿需 干预，这完全是李四的自由。当然，如果张三不想打猎而要去捕鱼，也勿需征得李四的同意，因为张三完全有这样的自由；同样，如果李四不想捕鱼而要去打猎，也勿需征得张三的同意，他也完全有这样的自由，在这样的一种自然状态下，人人都是平等的，任何人都不享有多于他人的权力，一切权力和管辖都是相互的，张三与李四完全平等，张三无权强制李四实施某种行为，李四也无权强制张三实施某种行为。
但尽管自然状态是一种自由状态，“它却不是一种放纵状态……自然状态自有约束每个人的自然法”。人的自然的自由不应被理解为不受任何法的限制，因为“在有能力制定法的创造物的所有状态中，无法的地方也就无自由”“人的自然的自由只受法的统治”“除了自然法而它没有任何其他的限制”。洛克认为，在这种自然状态中，人们处置自身及其财产的权利不受限制，但是，他无权毁灭自己和他所拥有生命及财产，除非他能找到比保护其生命更重要的目的，在其《政府论》中，他高度的肯定了造物主，认为所有人都是全能、无比聪明的造物主创造的，大家都是他的仆人，奉命来到人间，为他做事，是他的财产，是他的创造物，每个人的生命只能由他决定，不由得人类自己。而理性即自然法正是上帝意志的体现，他支持人们：任何人都不得侵犯他人的生命、自由和财产。同样比如：即使张三打猎一无所获，饥肠辘辘，而李四捕鱼满载而归，吃喝有余，没有李四的同意，张三也不应该动李四的一两片鱼?，更不应该用强力去夺取李四所捕的鱼，因为对李四来说，这是他的财产，他对这些鱼具有财产权。人的生命、自由和财产是自然法为人类所规定的基本权利，是不可让与、不可剥夺的自然权利。所以任何人也不得剥夺李四对这些鱼的占有权，张三的饥饿并构成他拿走李四所捕的鱼的理由。这些鱼只能属李四所有，因为李四为捕这些鱼花去了他的劳动，这些鱼是他的劳动所，而这种所得即为他的财产权，是自然法所赋予人的天赋权利。
在自然状态下人人都有惩罚罪犯的权力。洛克认为，在自然状态中，自然法的执行权属于每个人，人人都有权依法惩处罪犯，直到没有违反自然法，这样，可以制止任何人侵犯别人的权利及互相伤害，自然法就得以保存。全人类的和平及生存就有了保障，还是前一个例子，如果张三由于饥饿而夺走李四吃不完的鱼，即使张三没有侵害李四的生命，李四也有理由惩处他甚至杀死他，因为张三侵犯了李四的财产权，在这种情况下杀死张三，洛克也成了李四“天赋人权”的一项重要内容。
但值得注意的是，洛克又指出，在自然状态下一个人取得对另一个人的权利。但这种并不是绝对的，随心所意的权利。当一个人抓住犯罪时，必须冷静地依据理性和良心的指导，比照罪犯的犯罪事实，以改造罪犯，制止犯罪为目的，进行惩罚，而不能受自己感情冲动随意放肆的支配，因为生命权也是天赋，不容侵侵犯的。
三、人类的“黄金时代”
与上述我们讨论两位人物不同，卢梭的自然状态充满了浪漫主义色彩。从人类起源为基础的角度分析他心中的自然状态，在卢梭看来，自然状态中，没有权力欲望的野蛮人类是社会的主角，他认为在自然状态下，疾病的来源是少的，因而几乎不需要药物，也不需要医生，人类生病的时候，自然给予了他们痊愈的本能，在自然状态下，没有衣服、住处，没有现代人视为必需品的物件。对野蛮人来说并不是多大的不幸，野蛮人是孤独的，清闲和易于睡眠的，自我保存是其唯一关心的事，只是由于睡眠和肉欲，才使人的感觉器官退化。
他认为在自然的支配下，野蛮人仅只服从于他的本能，自然为补偿野蛮人在本能方面的缺陷，就赋予他们一些能力，这些能力不仅可以弥补他的缺陷，而且还可以把他提高到超过本能状态之上，卢梭说，情感在很大程度上依赖于悟性，而情感的活动可以使人类的理性趋于完善，野蛮人缺乏各种智慧，他们只能具有因自然冲动而产生的情感，其欲望绝不能超过出他的生理上的需要，其中包括食物、异性和休息，以及他所畏惧的疼痛和饥饿。
卢梭重点谈到了野蛮人的道德，他说，在自然状态中，人类彼此之间没有任何道德上的关系，也没有人所公认的义务，所以“他们既不可能是善的，也不可能是恶的，既无所谓邪恶也无所谓异德，自然人有的只是怜悯心和同情心，这种情感使得一切健壮的野蛮人，只要有希望在别处找到生活资料，就不会去掠夺幼弱的小孩或衰弱的老人艰难得来的东西。这种情感的格言就是“要人怎样待你，你就怎样待人”
综上，卢梭对于自然状态的描绘应该是独具人格的，按照他的想法，野蛮人非恶非善，无过失无德行，原因是人的智力尚未开化，没有知识，当然无法律，从而也就没有区分行善和行恶的标准。在那里人的本能的怜悯心和相爱心获得纯度的表现。它抑制人的自私自利之心的发展，没有人会违抗这怜悯和相爱心的管理的。它们起着现代法律、风俗或道德的作用。在那里，社会不存在平等，就是体力、智力方面的天生的或自然的不平等也极乎其微，在这种情况下，所有人都不是不受任何束缚有，强者自然也无从行使他的权力，正是从没有不平等这个角度上，卢梭称自然状态是人类的“黄金时代”
参考文献：
[1]、李天然译.政治哲学史[M].石家庄：河北人民出版社.1998.
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[4]、徐爱国等.西方法律思想史[M].北京：北京大学出版社.2002
淮北市人民政府办公室关于印发淮北市征收集体所有土地办法的通知
安徽省淮北市人民政府办公室
淮北市人民政府办公室关于印发淮北市征收集体所有土地办法的通知
淮政办〔2009〕6号
濉溪县、各区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
《淮北市征收集体所有土地办法》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
二○○九年二月十七日
淮北市征收集体所有土地办法
第一条 为了加强农民集体所有土地征收工作，维护农民集体土地所有权人和使用权人的合法权益，保障城市建设，根据《中华人民共和国土地管理法》、《安徽省实施〈中华人民共和国土地管理法〉办法》等法律法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市市辖三区范围内农民集体所有土地征收活动（以下简称征地）适用本办法。
第三条 市国土资源部门是本市征地工作的行政主管部门，各区国土资源部门受市国土资源部门委托，具体承担本辖区的征地管理工作。
市劳动和社会保障、财政、公安、建设、房地产等有关部门按照各自职责协同做好征地相关工作。
各区人民政府负责组织本级政府有关部门和乡（镇）人民政府、街道办事处，组织实施本辖区内征地工作。
淮北经济开发区范围内征地实施工作，由淮北经济开发区管委会协调所在区人民政府组织本级政府有关部门和乡（镇）人民政府、街道办事处负责。
市辖三区范围内被征地农民养老保险工作由市劳动和社会保障部门牵头，市国土资源、财政等有关部门配合，区人民政府组织区劳动和社会保障等有关部门及乡（镇）人民政府、街道办事处、村（居）民委员会具体实施。
第四条 征地按照下列程序办理审批手续：
（一）申请征地单位每年9月底之前将下年度新增建设用地需求报市国土资源部门，市国土资源部门根据省下达的年度土地利用计划及全市经济社会发展用地需求，合理编制年度土地利用计划分解建议，市人民政府将年度新增建设用地计划指标分解下达到各区；
（二）拟征土地符合土地利用总体规划和城市（城镇）总体规划并纳入年度土地利用计划的，申请征地单位按照征地报批要求准备报件，向市国土资源部门申报，并配合区国土资源部门做好征地前期的调查、确认、告知、听证及报件编制等工作；
（三）各区国土资源部门会同区劳动保障部门、拟征土地所在地的乡（镇）人民政府、街道办事处、公安派出所，开展对拟征土地的权属、地类、面积、涉及农业人口及地上附着物权属、种类、数量等现状调查，调查结果需经被征地农村集体经济组织（村民委员会、社区居民委员会）、农户和地上附着物所有权人共同确认；
（四）各区国土资源部门会同区劳动和社会保障部门将拟征土地的用途、位置、补偿标准、安置途径和被征地农民参加养老保险意见等，以书面形式告知被征地农村集体经济组织和农户；当事人可以自公告之日起5个工作日内向区国土资源部门申请听证，逾期未提出的视为放弃听证；当事人申请听证的，区国土资源部门按照规定的程序和要求组织听证，区劳动和社会保障部门参加听证；
（五）各区国土资源部门编制农用地转用方案、补充耕地方案和征地方案等报批材料，由区人民政府初审后报市国土资源部门审查，经市人民政府审核后上报审批；征用林地的，应当先征得林业部门同意；被征地农民养老保险相关材料随征地报批材料一并上报，区人民政府初审后由市劳动和社会保障部门负责审查；
（六）根据省下发的建设用地报批缴费通知，申请征地单位转付相关报批税费。
申请征地单位指各区人民政府、开发区管委会、市土地收购储备机构，以及按划拨或者协议出让方式供地的项目建设单位。
第五条 征地经依法批准后，按照下列程序实施征地补偿安置工作：
（一）自征地批文下达之日起15日内，区国土资源部门会同区劳动和社会保障部门，将征收土地和补偿安置方案（以下简称征地方案），在被征土地所在地的乡（镇、街道）、村（社区）予以公告（涉及国家保密规定等特殊情况除外）；
（二）被征地农村集体经济组织和农民对征地补偿安置有异议的，应当在公告规定的期限内提出，由区国土资源部门会同区劳动和社会保障部门、被征土地所在地的乡（镇）人民政府、街道办事处，对提出的意见进行研究处理，对征地补偿安置方案进行修改完善，经市国土资源和财政部门审查后，报市人民政府批准实施；
（三）被征地农村集体经济组织或者农民对征地补偿标准有争议的，由市人民政府组织协调；协调不成的，由批准征收土地的人民政府裁决，征地补偿标准争议在裁决前不停止征地行为的实施；
（四）自征地方案公告届满之日起30日内（征地方案修改的，经市人民政府批准后30日内），被征土地的所有权人和使用权人持土地权属证书或者其他有效证明，到区国土资源部门办理补偿登记；区国土资源部门会同区劳动和社会保障、财政、公安部门核定征地安置农业人口数和具体安置对象、保障对象，核算应支付的征地补偿费用，报区人民政府（开发区管委会）核定；市财政支付征地补偿费用的，由区人民政府（开发区管委会）审核，经市国土资源和财政部门核定后报市人民政府批准；
（五）征地安置补偿保障对象和征地补偿费用已经核实的，自核定确认之日起20日内，申请征地单位将土地补偿费、安置补助费、地上附着物及青苗补偿费转入区财政专户，由区人民政府按照区级财务管理规定，将资金直接划入被征地安置人员个人银行卡；用于建立被征地农民养老保险的资金，统一转入市被征地农民养老保险资金收入户；
（六）征地的各项费用应当自征地补偿安置方案批准之日起3个月内全额支付。
被征地农村集体经济组织和农民应当自征地各项费用付清之日起30日内交付被征收的土地。
市财政支付征地补偿费用的，自征地补偿各项费用全部拨付到区财政起4个月内，区人民政府未交付被征收土地，先期拨付的费用从市与区年终结算或者土地收益分成中扣除。
第六条 征地方案包括下列内容：
（一）批准征地机关、批准文号、征收土地的用途；
（二）征地范围、面积、位置、地类、需要安置和参加被征地农民养老保险的农业人口数量；
（三）征地补偿费用的标准、数额、分配使用方式；
（四）农业人口安置途径及安置补助标准、数额，资金支付方式；
（五）地上附着物及青苗补偿标准和支付方式；
（六）被征地农民参加养老保险的方式；
（七）征询意见的期限；
（八）其他有关事宜。
第七条 征地补偿费用包括土地补偿费、安置补助费、地上附着物及青苗补偿费。
土地补偿费、安置补助费按照省人民政府批准的征地补偿标准执行。房屋、青苗和其他地上附着物的补偿标准按照本市有关规定执行。
征地补偿费用的使用管理按照《淮北市征用农民集体所有土地补偿费使用管理暂行办法》（淮政〔2004〕115号）执行。市国土资源、监察、财政等相关部门负责监督检查。
第八条 被征地农民养老保险统筹资金按照《淮北市被征地农民养老保险暂行办法》（淮政办〔2007〕63号）执行。被征地农民不需要统一安置的，安置补助费发放给被安置人员个人。符合参加被征地农民养老保险条件的被征地农民，按照规定标准选择缴纳的个人帐户资金，由村（居）民委员会负责从被征地农民安置补助费及其他收入中收取并缴入市被征地农民养老保险资金收入户。
第九条 地上附着物和青苗补偿费归地上附着物和青苗的所有权人所有。
在征地告知后，凡在拟征土地上抢栽、抢种、抢建的地上附着物和青苗，征地时一律不予补偿。
第十条 建立区、乡（镇、街道）、村（社区）农业人口及耕地动态统计制度。
第十一条 征地需安置的农业人口是指征地告知公布前，被征土地范围内依法享有土地承包经营权并承担农业义务的在籍常住农业人口，包括在籍子女、合法婚姻的婚入人员，以及户口迁出但在农村集体经济组织仍享有土地承包经营权的婚出人员。
第十二条 下列人员视为需要安置的农业人口：
（一）户口暂时迁出的现役军人（不含军官）、在校大中专学生；
（二）被注销户口的正在服刑的劳改劳教人员；
（三）转户前属本集体经济组织成员，转户后仍以原承包土地谋生且历次征地未进行安置的人员；
（四）户口虽已迁出该集体，但在本集体仍享有土地承包经营权，在迁入地未取得承包土地且未曾享受过征地安置的人员。
第十三条 安置人口数量按照被征耕地面积除以征地前被征地农村集体经济组织人均耕地面积计算，以前征地已安置的人员不得重复计算。
第十四条 具体安置对象按照以下方法确定：
（一）本户承包土地被全部征完的，该户全部人口纳入安置范围；
（二）本户承包土地部分被征的，该户应当安置人口=本次被征收耕地面积÷被征地户人均耕地面积；
（三）本户承包土地部分被征，但征地后户人均耕地不足200平方米（0.3亩）的或户承包土地被征收70%以上的，在自愿放弃剩余承包土地交由本集体经济组织重新安排使用后，该户全部人口可纳入安置范围。
应安置人员由农村集体经济组织提出，在被征地村民小组公示不少于5日以后，由乡（镇）人民政府（街道办事处）审核，区国土资源部门会同区劳动和社会保障、财政、公安部门审定后，报区人民政府确认。
第十五条 经确认符合安置条件的人员，按照批准的补偿安置方案一次性发给安置补助费；以征地安置方案批准之日为基准时点，征地时年满 16 周岁以上符合参加被征地农民养老保险条件，且未参加城镇企业职工基本养老保险的农民，纳入被征地农民养老保险范围。
被征地农民办理养老保险按照《淮北市被征地农民养老保险暂行办法》（淮政办〔2007〕63号）及相关文件执行。
第十六条 公安部门应当及时为符合转户条件的被征地农民办理户口农转非手续。
被征地农民转户后符合享受城市最低生活保障待遇条件的，民政部门应当将其纳入城市最低生活保障体系。
第十七条 被征地农民转户后，纳入城镇就业服务体系。
各级政府和相关部门应当积极采取措施，鼓励引导各类企事业单位、社区吸纳被征地农民就业，支持被征地农民自谋职业、自主创业，督促指导用地单位优先安置被征地农民就业。
第十八条 有下列情形之一的，由有关部门责令改正，依法追究主管人员和其他直接责任人员的行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）被征地单位或有关部门谎报有关数据，在征地过程中弄虚作假、冒名顶替骗取征地补偿费用，或者截留征地补偿费用的；
（二）侵占、挪用征地补偿费用的；
（三）国家机关工作人员在实施征地补偿工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的；
（四）建设用地单位和个人擅自进行征地补偿安置的；
（五）阻挠和破坏征地工作，妨碍国家机关工作人员依法执行公务的。
第十九条 本办法施行前，征地补偿安置方案已经批准的，仍按原规定执行。
第二十条 濉溪县农民集体所有土地征收可参照本办法执行，其征地补偿安置标准由濉溪县另行制定，报市人民政府备案。
第二十一条 本办法自2009年4月1日起施行。
